国际债券市场考察报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划国际债券市场考察报告　　齐鲁证券有限公司　　美林证券业务考察报告　　XX/12/21　　目录　　一、美林证券基本情况.....................................1　　1、美林证券的经纪人管理模式..........................1　　2、美林证券的财富管理业务简介........................3　　3、美林证券的财富管理

2、业务流程简介....................4　　二、美林证券业务流程及组织架构等方面的特色...............5　　1、经营理念和组织架构方面............................5　　2、人力资源方面......................................6　　3、强大的后台........................................8目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提

3、升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　4、产品生产方面.....................................11　　三、对我们的启示........................................15　　1、客户/市场/品牌定位方面...........................15　　2、营销服务一体化趋势下的创新收费方式探索...

4、........16　　3、组织架构和协同营销方面...........................16　　4、深化买方研究，推进特色服务类产品的开发...........18　　5、IT技术投入与规划方面.............................19　　6、用于客户资产管理的数量化投资工具的研发和队伍建设.20　　7、高效、低风险的固定收益类产品和金融衍生品创新.....20　　美林证券业务考察报告目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力

5、，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　为了进一步探索佣金费率不断下调的大环境中公司新的盈利方式,进一步探索投资顾问业务和资产管理业务的推广方式,公司一行7人于XX年11月10日至21日赴美对美国最大的券商之一的美银美林证券进行相关培训和考察。培训团主要考察了美林证券人才培养、人力资源管理、产品生产、客户服务管理和财富管理业务等方面的先进经验，现将美林证券的基本情况、培训

6、团的收获、体会和对我们的启示报告如下：　　一、美林证券基本情况　　美林证券前身成立于1885年，是世界最大的证券零售商和投资银行之一，也是世界的最大的金融管理咨询公司之一，总部位于美国纽约市。目前，美林集团在世界超过40个国家经营，为个人、机构投资者和政府客户提供多元化的金融服务：除了传统的投资银行和经纪业务外，还包括共同基金、保险、信托、年金和清算服务。XX年9月14日，美国银行与美林达成协议，将以约440亿美元收购后者，自此，美林证券更名为美银美林，成为美国银行的附属公司。　　1、美林证券的

7、经纪人管理模式　　美林的FA模式是一套非常成熟的经纪人制度模式。如今,美林已拥有超过万名经纪人,网下服务仍是其主要的经纪业务模式之一,显示了FA模式的强大生命力。具体来说，主　　要有以下几点：目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　1）大客户战略：从XX年开始,美林决定不再接受10万美元以下的客户

8、开户,并计划在2-3年内将这一标准提高到25万美元。美林在刚刚开始实施这项制度的时候遇到了较大的阻力,如短期收益下降,FA的抵触情绪等,但事实证明,美林的大客户战略是成功的。　　2）年费制度为主的主要收益模式:美林一直鼓励FA引导客户使用付费式服务,在佣金收取制度上,美林推行年费制度,一般按客户资产的1-2%比例按季收取。佣金实行年费制有利于稳定券商的收益。FA还可以根据收取年费的不同标准,为客户提供不同级别的顾问服务。　　3）"综合性选择"服务战略:美林于1999年6月1日正式推出一项跨世纪的