2016年以后中国市场经济地位问题研究

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1、2016年以后中国市场经济地位问题研究［摘要］非市场经济地位引致的替代国作法极大地增加了中国企业遭受国外反倾销措施的风险。美国、欧盟等主要贸易伙伴在2016年以后是否承认中国市场经济地位，不仅取决于如何解读《中国加入议定书》第15条等相关法律条款，而且受经济、政治等多种因素影响。综合考虑以上因素，2016年年末美国、欧盟自动承认中国市场经济地位的可能性不大。中国要获得美欧对市场经济地位的认可，除了要继续推进市场化改革以外，还要在全球政治经济格局大背景下，统筹考虑，创造机会，督促欧美尽早承认中国的市场经济地位。［关键词］市场经济地位；替代国作法；反倾销［中图分类号］F743;F123.9［文

2、献标识码］A［文章编号］1673-0461(2016)12-0006-05一、弓I言2001年加入世界贸易组织之后，中国对外贸易规模迅速扩大，2013年中国已经成为全球第一货物贸易大国。据商务部统计数据，2001年中国进出口规模5815亿美元，2014年中国进出口达49073亿美元，是2001年的8.4倍。与此同时，中国的市场化改革也持续推进，截止2014年全球有80多个国家（地区）已经承认中国的市场经济地位，但是以美国、欧盟、日本为首的主要贸易伙伴仍拒绝承认中国的市场经济地位。据2001年中国入世时签署的《中国加入世界贸易组织议定书》（简称《中国加入议定书》）第15条，2016年12月1

3、1日之后WTO成员在针对中国反倾销调查中应该终止替代国作法。这是否意味着2016年后长期困扰中国企业的反倾销问题得以緩解？届时中国可以自动获得市场经济地位吗？这不仅仅与中国出口企业利益攸关，而且引起了美国、欧盟的高度关注，也成为理论界争议的焦点。对2016年年末之后是否给予中国市场经济地位，欧盟内部意见出现分化，以意大利、西班牙为代表的南欧国家反对给予中国市场经济地位，而以德国、英国为代表的北欧国家则倾向于承认中国的市场经济地位。2016年5月12日欧洲议会以绝对多数通过了一份非立法性决议，宣布反对中国“自动获得市场经济地位”。与欧盟对是否承认中国市场经济地位表现出的矛盾与犹疑不同，美国对

4、此态度更鲜明，明确表示拒绝承认中国的市场经济地位，甚至警告欧盟不要轻易给予中国市场经济地位。理论界的争议主要体现在如何解读《中国入世议定书》第15条等法律条款。O'Connor（2011）认为，虽然第15条（a）项第2款在2016年末到期，但这并不等同于届时中国可以自动获得市场经济地位，因为第15条（a）项第1款仍有效，2016年以后中国企业仍旧有举证义务，只有证明其所在行业具备市场经济条件，进口成员才以中国的价格或成本为依据确定其产品的正常价值。也有学者对此持相反的态度，HenryGao（2012）认为第15条（a）项第2款的失效意味着整个15条失效，2016年之后没有法律文件否定中国的

5、市场经济地位，中国将自动获得市场经济地位。本文回顾了WTO框架下中国市场经济地位的形成，从原理、经验两方面分析了非市场经济地位对中国遭受反倾销措施的影响，并依据中国2016年后能否自动获得市场经济地位的影响因素做出判断，认为2016年后中国很难自动获得市场经济地位，在此基础上提出中国应对策略。二、WTO框架下中国市场经济地位问题的形成市场经济地位是一个经济学术语，它表示一个国家市场经济的状况，按照市场经济在国民经济中的重要性、政府对经济的干预程度，一般可划分为市场经济国家和非市场经济国家。中国在WTO框架下的非市场经济地位问题，源自《中国加入议定书》第15条。第15条（a）项：第1款，如果

6、中国出口企业能证实其所在行业具备市场经济条件，则WTO进口成员应该依据产品的国内价格或成本来确定其正常价值；第2款，如果中国出口企业不能证明其所在行业具备市场经济条件，则WTO进口成员可以不依据产品的国内价格或成本来确定其正常价值。利用该条款的其前提条件是，在中国入世时该WTO进口成员应该已经存在有关市场经济标准的国内立法。第15条（d）项，根据WTO进口成员的国内法，中国一旦达到市场经济体标准，则（a）项的规定即应终止；无论如何，第15条（a）项第2款规定应在中国加入WTO后15年之内终止①。根据以上条款，在入世15年之内，除非中国出口企业能证明在生产和销售产品时处于市场经济条件下，否则

7、中国不能被视作市场经济体，在反倾销调查中无法以国内价格为基础确定产品的正常价值。那么市场经济地位的衡量标准是什么呢？由于WTO的运行基础是市场经济，原则上只有市场经济体才能成为WTO（GATT）的成员（缔约方），故无论是GATT1947还是GATT1994皆未明确定义市场经济的标准。直到20世纪六七十年代，波兰、罗马尼亚和匈牙利等转型国家申请加入GATT时，才出现市场经济地位的认定问题，并把由非市场经济地位引致的替代国作