乘风观浪：资管行业转型对债券市场的影 响

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1、2018年监管选择：坚守与平衡监管成为慢变量：对市场多维度影响2019年债市展望：牛平可期把握节奏SECTION12018年的监管选择：坚守与平衡1.1本轮金融去杠杆重要监管文件列表日期发文机构文件名文号20160318银监会《进一步加强信托公司风险监管工作的意见》银监办发〔2016〕58号20160517保监会《关于清理规范保险资产管理公司通道类业务有关事项的通知》保监〔2016〕98号20160727银监会《商业银行理财业务监督管理办法(征求意见稿)》20160727银监会《关于保本基金的指导意见》20161129证监会《基金管理公司特定客户资产管理子

2、公司风险控制指标管理暂行规定》20161209中证登《债券质押式回购交易结算风险控制指引》20161123银监会《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》银监发〔2011〕31号《中国银监会办公厅关于开展商业银行“两会一层”风控责任落实情况专项检20170323银监会银监办发〔2017〕43号查的通知》《中国银监会办公厅关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作20170329银监会银监办发〔2017〕45号的通知》《中国银监会办公厅关于开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项20170329银监会银监办发〔2017〕46号治理工作的通知》

3、《中国银监会办公厅关于开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当20170406银监会银监办发〔2017〕53号收费”专项治理工作的通知》20170407银监会《中国银监会关于提升银行业服务实体经济质效的指导意见》银监发〔2017〕4号20170407银监会《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》银监发〔2017〕5号20170407银监会《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》银监发〔2017〕6号20170410银监会《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》银监发﹝2017﹞7号20170420保监会《关于进一步加强保险监

4、管维护保险业稳定健康发展的通知》保监发34号20170423保监会《关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》保监发〔2017〕35号20170428证监会《关于开展创新创业公司债券试点的指导意见稿》无20170429保监会《关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》保监发〔2017〕40号20170509保监会《关于开展保险资金运用风排查专项整治工作的通知》保监资金[2017]128号20170515理财登记中心《关于进一步规范银行业理财产品穿透登记工作的通知》理财中心发[2017]14号20170609证监会《证券公司和投资基金合规管理办法》证监会令

5、第133号资料来源：相关政府网站、1.1本轮金融去杠杆重要监管文件列表（续）日期发文机构文件名文号20170716证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》新八条底线20170831证监会《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理的规定》证监会公告[2017]12号20170905证监会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》证监会公告[2017]13号20170908证监会《证券公司投资银行类业务内部控制指引（征求意见稿）》20171020保监会《保险公司偿付能力管理规定（征求意见稿）》保监厅函[2017]274号20171115银监会《中国进出

6、口银行监督管理办法》银监会令2017年第3号20171115银监会《中国农业发展银行监督管理办法》银监会令2017年第4号20171115银监会《国家开发银行监督管理办法》银监会令2017年第2号20171117一行三会及外管局《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》20171124银监会《商业银行银行账簿利率风险管理指引（修订征求意见稿）》银监发〔2009〕106号20171206银监会《商业银行流动性风险管理办法（修订征求意见稿）》20171215保监会《保险资产负债管理监管办法》保监厅函〔2017〕446号20171215央行《中国人民银行

7、自动质押融资业务管理办法》中国人民银行公告[2017]第18号20171222银监会《关于规范银信类业务的通知》银监发〔2017〕55号20171225财政部《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》财税〔2017〕90号20171229银监会《金融资产管理公司资本管理办法（试行）》银监发[2017]56号20171229一行三会《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》央行302号文20171229证监会《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》证监办发[2017]89号20171230基金业协会《证券投资基金增值税核算估值参考意见》201

8、80105银监会《商业银