中欧bit的“负面清单”研究：由来、变迁与展望

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1、中欧BIT的“负面清单”研究：由来、变迁与展望梁咏*【内容摘要】中欧BIT谈判是中国正在推进的中美BFT谈判之外的另一项重大谈判，并可能对构建以中国为中心的双边和地区性的经贸规则产生重大影响。虽然中欧BIT与中美BIT均是在准入前国民待遇和“负面清单”的基础上谈判的，但是欧盟希望将市场准入等问题也纳入BIT，加上欧盟与其成员国之间的双层体制，使中欧BFT的“负面清单”比中美BIT的“负面清单”更为复杂。虽然中国和欧盟均未在BIT中采用过“负面清单”模式，但是研究欧盟与韩国、加拿大达成的FTA相关内容及欧盟在TTIP谈判中的有关诉求，将有助于我们对中欧BIT"负面清

2、单”谈判中涉及的重要问题的利弊分析、得失计算和攻防策略的研判。长远看，中欧BIT的“负面清单”规定还可能对构建新一代国际经贸规则产生一定影响。【关键词】负面清单中欧BIT欧盟2008年全球金融危机后，世界贸易和投资规则加速重构。由于以WTO规则为代表的多边贸易体系谈判整体推进乏力，此轮全球贸易与投资规则重构中，由美国主导的《跨太平洋伙伴关系协议》（TPP）和《跨大西洋贸易与投资伙伴协议》（TTIP）已成为重要的谈判平台。当然，面对美国、欧盟和亚太其他地区的竞争压力，中国也在积极推进以中国为中心的双边和地区性的经贸规则谈判，力图在新一代国际经贸规则构建中掌握更多的中

3、国话语权。除中美双边投资协定（以下简称“中美BIT”）、中日韩自由贸易协定（以下简称“中日韩FTA'《区域全面经济伙伴关系》（以下简称“RCEP”）谈判和伴随“一带一路”战略推进的中国与沿线国家的双边经贸安排外，中国一欧盟双边投资协定（以下简称“中欧BIT”）谈判也是其中重要一环。一、中欧投资发展概况与中欧BIT谈判的必要性研究（一）中欧投资发展概况自2003年10月中国政府发表《中国对欧盟政策文件》以来，中欧全面战略伙伴关系在首个十年实现重要发展。据中国商务部统计数据，过去10年间，中欧贸易年均增速达到了16.1%，2013年贸易达到了5591亿美元。欧盟已经连

4、续'本文是作者主持的2014年上海市教育委员会科研创新项目《双边投资协定发展趋势与中国对策研究》（14ZS0012012年上海社科青年项目“欧债危机背景下中国与欧盟贸易摩擦及对策研究2012EFX以及参与的2010年国家社科项目《气候变化下中国海外能源投资法律保护》（I0CFX099）的阶段性成果。10年成为中国最大的出口贸易伙伴，同时，欧盟又是中国第二大进口贸易伙伴。1但是，相较于日均超过15亿美元的贸易额，中欧双边投资似乎未如贸易那样得到同步发展。据不完全统计，2011年欧盟对外直接投资中只有2.1%投向中国，而同期，欧盟对外直接投资中30%投向了美国。商务

5、部国际贸易经济合作研究院：《对外投资合作国别（地区）指南》（欧盟2014年版），前言第4页。'EUInvestmentNegotiationswithChinaandASEAN,http://tradc.cc.europa.eu/doclib/press/indcx.efm?id=975，最后查询于2015年3月4日。要进一步推动中欧经贸合作，中欧经贸合作模式必须从“贸易驱动型”向“贸易投资双驱动型”转化。虽然受2008年全球金融危机和2010年欧洲债务危机的持续发酵影响，欧盟整体竞争力有所削弱，希腊等多个成员国深陷债务危机，但总体上欧盟整体的国际竞争力仍然较强。

6、世界经济论坛《2013—2014年全球竞争力报告》对世界148个国家和地区的竞争力的评估显示，在综合竞争力排名前十的国家（地区）中，欧盟国家占据五席，其中，芬兰（第三位X德国（第四位X瑞典（第六位X荷兰（第八位X英国（第十位>>加之在欧盟内部，商品、人员、资本、服务等自由流动的优势，一旦与欧盟整体达成相关经贸安排，相当于获得了进入整个欧盟市场的初步许可。欧盟成员国在投资促逬和安全审查等方面仍保留了较大自主权，因此，与欧盟整体达成相关经贸安排，并不意味着可以自由进入欧盟境内。因此，中国与欧盟之间存在进一步经贸合作的可能性，而签署中欧BIT可能是推进中欧经贸合作的重要

7、契机。（二）中欧BIT谈判的必要性研究1.中欧BIT谈判的必要性研究：中国视角从中国角度看，虽然早在1985年中国就与欧共体签署过《贸易与经济合作协定》（EC-ChinaTradeandEconomicCooperationAgreement）,但是其中仅表达了缔约双方在投资领域进行实质性合作的政治意愿，《贸易与经济合作协定》第12条规定，缔约双方应在各自法律、法规和政策的框架下，推进和鼓励更多和互惠的投资。并未对投资问题作出实质性承诺。WenhuaShan:“TowardsaCommonEuropeanCommunityPolicyonInvestmentIss

8、ues”,