准入前国民待遇与负面清单模式：中美bit对中国外资管理体制的影响

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1、准入前国民待遇与负面清单模式：中美BIT对中国外资管理体制的影响论文准入前国民待遇与负面清单模式:中美BIT对中国外资管理体制的影响韩冰准入前国民待遇和负面清单模式对中国现行的外商投资管理体制影响深远，一方面有利于突破现有外商投资管理体制改革的瓶颈，另一方面意味着中国的外资监管与风险防控能力将面临严峻的挑战。为降低进一步开放带来的监管风险，为保留根据国内经济发展形势变化适时调整外资政策的灵活性，中国需妥在缔结中美BIT之前通过统一内外资法律、制订专门的外资管理法、完善外资准入国家安全审查制度、规范化与制度化反垄断审查工作先行改革与完善国内外资管理体制，予以有效应对

2、。关键饲:准入前民民待遇负面清单模式中美BIT中国外资管理体制2013年7月举行的第五轮中美战略与经济对话成果之一即是中方同意以准入前国民待遇和负面清单为基础开展中美双边投资协定(BIT)实质性谈判。2013年9月29日正式挂牌的中国(上海)自由贸易试验区(以下简称为上海自贸区)肩负的一项重要使命即是;要探索建立投资准入前国民待遇和负面请单管理模式;。上述新举措对现行的中国外商投资管理体制是一把双刃剑，既有利于突破现有外商投资管理体制改革的瓶颈问题，也意味着中国的外资监管与风险防控能力将面临非常严峻的挑战。韩冰系中国社会科学院世界经济与政治研究所副研究员。作者感谢

3、匿名评审人提出的修改意见，当然文责自负。101再放背景与含义:准入前国民待遇与负面清单模式中美BIT谈判自2008年6月正式启动后，一直进展缓慢。原因之一是双方在BIT条款内容上存在广泛分歧，而最为核心与困难的议题是国民待遇问题，即国民待遇适用的投资阶段能否扩展至准入前阶段。中美双方在第五轮战略与经济对话中达成以准入前国民待遇与负面清单模式为基础推进谈判的一致意见后，中美BIT谈判的速度明显提升。并且，在2014年7月举行的第六轮中美战略与经济对话中，中美BIT谈判再次取得实质性进展;双方同意争取2014年就双边投资协定文本的核心问题和主要条款达成一致，并承诺20

4、15年早期启动负面清单谈判;。这一谈判时间表的确定，表明负面清单谈判将成为2015年中美BIT谈判的核心内容。那么，何谓准入前国民待遇与负面清单模式?(一)国民待遇的含义与类型国民待遇是国际投资领域以东道国投资者享受的待遇为参照对象的一种相对待遇标准，即东道国政府在相似情况下给予外国投资者的待遇不低于给予国内投资者的待遇，其主要针对东道国政府的法律、法规和其他措施。早期BIT中的国民待遇条款着重于对投资的保护，东道国一般会承诺给予准入后的外国投资国民待遇，即外资运营阶段的国民待遇，以确保东道国对其征收行为的全额赔偿。随着经济全球化的推进，晚近以来国际投资协定中的国

5、民待遇条款不仅是投资保护条款，而且渐成促进投资自由化的核心规则。一些国际投资协定将国民待遇义务延伸至准入前阶段，即外资准入阶段的国民待遇，具体而言就是在外资投资领域、设立过程以及相关的实体和程序条件要求等方面实现内外国民平等对待。[1[准入前国民待遇是美式双边投资条约的核心规则之一。作为现今世界上最大的资本输出国，美国一直力推投资自由化规则。在美国2012年BIT范本中，第3条明确规定国民待遇条款既适用于投资的设立、并购与扩大的准入阶段，也适用于投资的管理、运营、经营、出售等投资运营阶段。(见表1)川单文华外资国民待遇与陕西的外资政策研究<<西安交通大

6、学学报(社会科学版))),2013年第2期，第82页。102IntemationalEconomicReview准入蔚固自待遇与负E蒲兽模式J中若BIT对中国外资营理体制的影响表1中美两国BIT范本中国民待遇条款比较BIT范本名称条款内容主要区别1.缔约一方给予缔约另一方投资者在其领土内设立、取得、扩大、管理、经营、运营、出售或其他投资处置方面的待遇，不得低于在相同情势下给予本国投资者的待遇。1.中国BIT范2.缔约一方给予合格投资在其领土内设立、取得、扩大、管理、经营、运本中，国民待遇的美国2012年营、出售或其他投资处置方面的待遇，不得低于在相同情势下给予本国

7、投享有需符合;不损BIT范本第3资者的投资的待遇。害东道国法律法条3.对于地方政府而言，缔约一方依照前两款规定所给予的待遇系指，规;的前置条件。不得低于在相同情势下该地方政府给予居住在该缔约方其他地方政府所2.中国BIT范在地区的自然人，或依照该缔约方其他地方政府所在地的法律所纽建的本中对于投资的企业，以及上述自然人及企业的投资的待遇。;设立;、;并购;、;扩大;未给予国民待遇。在不损害缔约一方可适用的法律法规的前提下，对在其境内投资的中国2010年运营、管理、维持、使用、享有、出售或处分，缔约一方确保给予缔约另一方BIT范本(苹的投资者及其投资的待遇应不低于其在

8、相同情势下