中美BIT谈判与上海自贸区负面清单关联性研究.pdf

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1、中美ＢＩＴ谈判与上海自贸区负面清单关联性研究学位类型：专业学位论文作者：申潇学号：20141840381培养学院：国际经济贸易学院专业名称：国际商务硕士指导教师：王炜瀚教授2016年5月万方数据StudyontherelationshipbetweentheSino-USInvestmentAgreementandthenegativelistinChina(Shanghai)PilotFreeTradeZone万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经

2、发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文;学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学

3、位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：年月日导师签名：年月日万方数据摘要中美双边投资协定谈判于2008年开始，而直至2013年7月中方同意采用负面清单的谈判方式展开后续谈判，中美BIT谈判才进入实质性谈判阶段。同年９月中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）成立，首次采用负面清单和准入前国民待遇相结合的外资管理方式，并随后公布了上海自贸区负面清单。由此可见，中美ＢＩＴ谈判与上海自贸区负面清单制定之间存在一定的关联性。本文通过分析美国历年签署的FTA协定，找出中美BIT谈判中美国的固定诉求及中美可能的分歧点，再通过对比分析20

4、13版、2014版及2015版上海自贸区负面清单的变化，得到总体及各门类发展趋势，两者结合起来论证上海自贸区负面清单与中美BIT谈判之间的关联性。总结而言，上海自贸区负面清单属于东道国单方面制定的负面清单，本质上是中美ＢＩＴ协定“负面清单”的先试先行，须在实践中根据中美ＢＩＴ谈判的情况进行相应变动。而上海自贸区在先试先行过程中形成的负面清单渐进成熟，便可成为中方在中美ＢＩＴ谈判中的出价，从而推动中美ＢＩＴ谈判的进行，二者具有互相促进、互为支撑的关系。关键词：中美双边投资协定，上海自贸区，负面清单万方数据AbstractTalksbetweenChinaandtheUSoverap

5、otentialbithavebeenonicesincetheywerelaunchedin2008.UntilJuly2013Chinaagreedtoadoptthenegotiationstyleofnegativelistinthesucceedingroundsofbilateralnegotiations,thenegotiationsaboutSino-USInvestmentAgreementcomeintoasubstantialstage.InSeptemberChina(Shanghai)PilotFreeTradeZone(hereinafterrefe

6、rredtoasShanghaiFreeTradeZone)wasestablished,whichadoptthemanagementmodelofpre-establishmentnationaltreatment(PENT)withanegativelist,andthenannouncedtheNegativelistofShanghaiFreeTradeZone.Thusitcanbeseen,thereisacertaincorrelationbetweentheSino-USInvestmentAgreementNegotiationsandtheNegativel

7、istofShanghaiFreeTradeZone.ByexaminingthebilateralinvestmenttreatiestheUnitedStatessignedovertheyears,wetrytofindouttherelativefixedandconsistentpreferenceandthebiggeststickingpointintheUnitedStatesintheTalksbetweenChinaandtheUS.Besides,witht