财团法人中华民国证券柜台买卖中心认可指数股票型基金之标

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1、106.10財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認可指數股票型基金之標的指數資格應行注意事項部分條文修正條文對照表修正條文現行條文說明第二條　標的指數編製機構應符合下列各款規定：一、具備編製指數三年以上之經驗，且具備建構及檢討指數編製規則，及每日維護或更新指數成分檔案之能力。若該編製機構為證券商、銀行或與發行人具備利害關係者，其公司內部必須就指數編製規則及檔案維護更新等作業，建立完整之防火牆機制。二、具備計算盤中即時指數值之能力，但所編製指數為債券指數者，僅須具備計算日終指數值之能力。指數編製機構得與市場資訊廠

2、商簽約以計算指數值。三、具備將盤中即時指數值或日終指數值傳輸市場週知之能力，或與至少二家以上的市場資訊廠商簽約以傳輸指數值。第二條　標的指數編製機構應符合下列各款規定：一、具備編製指數三年以上之經驗，且具備建構及檢討指數編製規則，及每日維護或更新指數成分證券檔案之能力。若該編製機構為證券商、銀行或與發行人具備利害關係者，其公司內部必須就指數編製規則及檔案維護更新等作業，建立完整之防火牆機制。二、所編製指數為股價指數者，應具備計算盤中即時指數值能力；所編製指數為債券指數者，應具備計算日終指數值能力。指數編製機

3、構得與市場資訊廠商簽約以計算指數值。三、具備將盤中即時指數值或日終指數值傳輸市場週知之能力，或與至少二家以上的市場資訊廠商簽約以傳輸指數值。考量各類型ETF標的指數之差異，爰酌予調整部份文字。第三條　標的指數之成分應符合下列各款資格條件：一、符合下列標準之一（或以上）：（一）於本中心交易。（二）於臺灣證券交易所股份有限公司掛牌交易。（三）於外國證券集中交易市場或主管機關核准之店頭市場交易，第三條　標的指數之成分證券應於本中心交易、臺灣證券交易所股份有限公司掛牌交易，或於外國證券集中交易市場或主管機關核准之店

4、頭市場交易並符合證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍相關規範者。且應符合下列各款規定：考量各類型ETF標的指數之差異，爰將其他經主管機關核准之商品納入成為合格之標的指數成分，並將標的指數之成分應符合之條件改以條列方式訂定。5並符合證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍相關規範者。（四）其他經主管機關核准之商品。二、須具備下列屬性標準：（一）指數成分須具備足夠分散性，其中占該指數市值比重最高者，所占之比重不得高於百分之三十，且累計前五大成分，占該指數之市值比重不得超過百分之六十五。但本中心得因指

5、數成分特性或市場限制，調整前述比例。（二）指數成分須具備一定程度之流動性，本中心得依指數成分之不同特性，要求其應具備之流動性標準。一、成分證券須具備足夠分散性，其中占該指數市值比重最高之成分證券，所占之比重不得高於百分之三十，且累計前五大成分證券，占該指數之比重不得超過百分之六十五。但本中心得因成分證券特性或市場限制，調整前述比例。二、成分證券需具備一定程度之流動性，本中心得依指數成分證券之不同特性，要求其應具備之流動性標準。第四條　發行人申請上櫃指數股票型基金之標的指數非屬本中心自行編製或非屬本中心與其他

6、機構合編者，應於向主管機關申請核准或申報生效該基金之募集前，填具同意函申請書如附件，並檢具下列文件，於繳納指數審查費後，向本中心申請同意函：一、與指數編製機構簽訂之指數授權契約或意向書影本。二、該指數編製機構符合本注意事項第二條規定之證明書件。三、該標的指數之成分符合本注意事項第三條規定之證明書件。第四條　發行人申請上櫃指數股票型基金之標的指數非屬本中心自行編製或非屬本中心與其他機構合編者，應於向主管機關申請核准該基金之募集前，填具同意函申請書如附件，並檢具下列文件，於繳納指數審查費後，向本中心申請同意函：

7、一、與指數編製機構簽訂之指數授權契約或意向書影本。二、該指數編製機構符合本注意事項第二條規定之證明書件。三、該標的指數之成分證券符合本注意事項第三條規定之證明書件。一、依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第3條及第12條規定，證券投資信託基金之募集兼採申請核准及申報生效制，爰於第1項增訂「申報生效」等文字。二、另同第2條修正說明，並酌予調整部份文字。5四、標的指數成分之流動性分析及相關參考文件。五、標的指數詳細之計算方法與依據，以及標的指數成分的採納及替換原則。六、標的指數最近至少一年以上之歷史

8、資料。七、未來上櫃後，所有可供我國投資人取得該指數相關資訊之管道，以及相關資訊之內容。本中心對申請出具同意函之案件，依據前條所列各項文件進行審查，並得視情況請發行人提供相關補充資料及說明，經審查合格者，即出具同意函並副知主管機關。四、標的指數成分證券之流動性分析及相關參考文件。五、標的指數詳細之計算方法與依據，以及標的指數成分證券的採納及替換原則。六、標的指數最近至少一年以上之歷史資料。七、未來上櫃後，所有可供我