财团法人中华民国证券柜台买卖中心查询被继承人柜台买卖证

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1、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查詢被繼承人櫃檯買賣證券帳戶或交易資料作業程序部分條文修正草案條文對照表修正條文現行條文說明財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查詢被繼承人櫃檯買賣證券帳戶或交易資料作業程序財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查詢被繼承人開戶或交易資料作業程序修正規章名稱。一、為辦理申請人查詢被繼承人之櫃檯買賣證券帳戶或交易資料，訂定本作業程序。(新增)故新增本作業程序制訂目的。二、申請人：可由遺產管理人或繼承人申請查詢。(一)遺產管理人(由親屬會議選定或法院選任)須提交下列資料：1.載有被繼承人死亡記事之戶口名簿或除戶戶籍資料。2.遺產管理人本人身分證明文件。

2、3.親屬會議選定或經法院選任之證明文件。(二)繼承人須提交下列資料：1.載有被繼承人死亡記事之戶口名簿或除戶戶籍資料。2.繼承人現在戶口名簿。3.繼承系統表。(附件1)4.繼承人身分證明文件。一、申請人：可由遺產管理人或繼承人申請查詢。(一)遺產管理人(由親屬會議選定或法院選任)須提交下列資料：1.載有被繼承人死亡記事之戶籍謄本。2.遺產管理人本人身分證明文件。3.親屬會議選定或經法院選任之證明文件。(二)繼承人須提交下列資料：1.載有被繼承人死亡記事之戶籍謄本。2.繼承人現在戶籍謄本。3.繼承系統表。4.繼承人身分證明文件。1.依金融監督管理委員會105年6月7日金管

3、證券字第1050021984號函辦理，為配合內政部推動免戶籍謄本措施，爰修正文字。2.新增「繼承系統表」為附件1。3.項次調整。三、查詢方式(一)親自申請：1.申請人親赴本中心申請查詢被繼承人櫃檯買賣證券帳戶或交易資料者，應出示身分證明正本供核驗身分，並繳交申請書(附件2)、個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書(附件3)及申請書載明應檢具文件，經本中心核驗無誤後辦理。2.申請人得備齊申請書件，經由本中心「投資人申請查詢個人資料e送件系統」（網址為https://e-investor.tpex.org.tw/）提出查詢申請，並應於指定期限內親赴本中心，出示身分證明正本經本

4、中心核驗無誤後，方得二、查詢方式(一)親洽本中心：遺產管理人或繼承人至本中心申請查詢被繼承人資料者，應填製申請書(附件一)及申請人之聲明書(附件一之一)，並檢附申請人資料正本辦理。1.依據金融監督管理委員會104年7月20日證期(交)字第1040028734號函辦理，因應數位金融科技轉型計畫，為簡化投資人查詢櫃檯買賣證券帳戶或交易資料等個人資料之流程，本中心新建「投資人申請查詢個人資料e送件系統」（網址為https://e-investor.tpex.org.tw/），提供網際網路遞件申請之功能。申請人或受託人備齊申8修正條文現行條文說明領取查詢結果。(二)委託他人代為

5、申請：1.申請人因故未能親自申請，得委託他人代為申請。受託人應出示委託人與受託人之身分證明正本供核驗，並繳交申請書(附件1)、申請人及受託人出具個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書(附件3)、遺產管理人或繼承人之授權書(附件4)，經本中心核驗無誤後辦理。2.受託人得備齊申請書件，經由本中心「投資人申請查詢個人資料e送件系統」（網址為https://e-investor.tpex.org.tw/）提出查詢申請，並應於指定期限內親赴本中心，應出示委託人與受託人之身分證明正本經本中心核驗無誤後，方得領取查詢結果。(三)通訊申請：1.申請人因故未能親赴本中心申請，得備齊申請書件

6、親赴證券經紀商委請辦理通訊申請。2.證券經紀商應指派登記合格之業務人員，查驗申請人之身分及檢具文件無誤後，出具證明書（附件5），併同申請書件正式發函向本中心提出查詢申請。3.申請人應附貼足掛號郵資之回郵信封，本中心將查詢結(二)委託他人代為申請：遺產管理人或繼承人因故未能親自申請，得委託他人代為申請，除填具申請書(附件一)及申請人之聲明書(附件一之一)外，應提出遺產管理人或繼承人之授權書(附件二)及其與受託人之國民身分證正本並檢附申請人資料正本辦理。另受託人亦應填具聲明書（同附件一之一）。(三)通訊申請：1.遺產管理人或繼承人因故未能親洽本中心申請，得親持國民身分證正本

7、委請證券經紀商查驗身分，填繳查詢被繼承人資料申請書(附件一)及申請人之聲明書(附件一之一)，並檢附申請書載明之檢具文件，以資憑辦。2.證券經紀商應指派登記合格之業務人員查驗遺產管理人或繼承人之身分及檢具文件無誤後，出具證明書（附件三），並檢附前開申請書、證明書正本併同申請書載明應檢具之文件，正式發函向本中心提出查詢申請。3.申請人請附貼足掛號郵資之回郵信封，本中心請書件後，可至上開系統遞件申請查詢，並於指定期限內親赴本中心，應出示申請人或委託人與受託人之身分證明正本供核驗，方得領取查詢結果，藉以提升作業效率。爰修正親自申請及委託他人代為申