财团法人中华民国证券柜台买卖中心投资人查询柜台买卖证券

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1、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心投資人查詢櫃檯買賣證券帳戶或交易資料作業程序105年11月日簽奉總經理核定修訂後施行一、為辦理證券市場投資人查詢櫃檯買賣證券帳戶或交易資料等個人資料，訂定本作業程序。二、個人資料(一)證券帳戶明細。(二)證券交易資料，包含上櫃股票與興櫃股票之成交及委託資料。三、查詢方式(一)親自申請：1、申請人為成年人：申請人親赴本中心申請查詢櫃檯買賣證券帳戶或交易資料，應出示身分證正本供核驗身分，並繳交下列書件，經本中心核驗無誤後辦理。（1）申請書（成年人使用，附件1）。（2）個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意

2、書（附件2）。2、申請人為未成年人：法定代理人或監護人親赴本中心申請查詢櫃檯買賣證券帳戶或交易資料，應出其本人身分證及未成年人身分證或戶口名簿等正本供核驗身分，並繳交下列書件，經本中心核驗無誤後辦理。如父母無法共同代理者，須繳交委由他方單獨代理之同意書正本（附件3），或足資證明有單獨監護權之文件影本（正本核驗後返還）。（1）申請書（未成年人使用，附件4）。（2）法定代理人或監護人及未成年人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件2）。3、申請人為受監護宣告之人：監護人親赴本中心申請查詢櫃檯買賣證券帳戶或交易資料，應出示其本人

3、身分證、受監護宣告之人之身分證明文件及相關足資證明為受監護宣告之人之監護人文件供核驗，並繳交下列書件，經本中心核驗無誤後辦理。（1）申請書（受監護宣告之人使用，附件5）。（2）監護人及受監護宣告之人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件2）。4、申請人為華僑或外國人：華僑或外國人親赴本中心申請查詢櫃檯買賣證券帳戶或交易資料，應出示華僑身分證明書或外僑居留證或護照供核驗，並繳交下列書件，經本中心核驗無誤後辦理。（1）申請書（附件1）。（2）個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件2）。5、申請人得備齊申請書件，經由本中心「

4、投資人申請查詢個人資料e送件系統」（網址為https://e-investor.tpex.org.tw/）提出查詢申請，並於指定期限內親赴本中心，應出示身分證明正本供核驗無誤後4，方得領取查詢結果。(一)委託他人代為申請：1、申請人為成年人：受託人應出示其本人及委託人之身分證明供核驗身分，並繳交下列書件，經本中心核驗無誤後辦理。（1）申請書（成年人使用，附件1）。（2）委託授權書（附件6）。（3）委託人、受託人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件2）。2、申請人為未成年人：受託人應出示其本人、申請人之法定代理人或監護人、

5、申請人等之身分證明供核驗身分，並繳交下列書件，經本中心核驗無誤後辦理。如父母無法共同代理者，須繳交委由他方單獨代理之同意書正本（附件3），或足資證明有單獨監護權之文件影本（正本核驗後返還）。（1）申請書（未成年人使用，附件4）。（2）法定代理人或監護人委託他人代為申請之委託授權書（附件7）。（3）法定代理人或監護人、未成年人及受託人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件2）。3、申請人為受監護宣告之人：受託人應出示其本人、監護人及受監護宣告之人身分證明文件與相關足資證明為受監護宣告之人之監護人文件供核驗，並繳交下列書件，經

6、本中心核驗無誤後辦理。（1）申請書（受監護宣告之人使用，附件5）。（2）監護人委託他人代為申請之委託授權書（附件7）。（3）監護人、受監護宣告之人及受託人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件2）。4、申請人為華僑或外國人：受託人應出示其身分證明及委託人之華僑身分證明書或外僑居留證或護照供核驗身分，並繳交下列書件，經本中心核驗無誤後辦理。（1）申請書（附件1）。（2）委託授權書（附件6）。（3）華僑或外國人及受託人個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件2）。5、申請人為法人機構：被授權人應出示其本人身分證明、法人機構登

7、記證明文件影本、負責人身分證明正面影本等供核驗，並繳交下列書件，經本中心核驗無誤後辦理。（1）法人機構申請書（附件8）。（2）負責人與被授權人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件2）。6、受託人得備齊申請書件，經由本中心「投資人申請查詢個人資料e送件系統」（網址為https://e-investor.tpex.org.tw/）提出查詢申請，並於指定期限內親赴本中心，應出示委託人與受託人之身分證明正本供核驗無誤後，方得領取查詢結果。4(一)通訊申請：1、申請人或法定代理人或監護人或法人機構被授權人因故未能親赴本中心申請，得

8、備齊申請書件（附件1~8）親赴證券經紀商委請辦理通訊申請。2、證券經紀商應指派登記合格之業務人員，查驗申請人或法定代理人或監護人或法人機構被授權人之身分及申請書件無誤後，出具證明書（附件9、10、11），併同申請書件正式發函向本中心提出查詢申請。3、申請人或法定