证券市场投资者保护基金法律制度的研究

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1、学校编码：10384学号：200308161分类号UDC硕士学位论文证券市场投资者保护基金法律制度研究ALegislativeStudyoftheStockInvestorProtectionFundSystem陈萱怡指导教师姓名：廖益新教授专业名称：法律硕士论文提交日期：2006年4月论文答辩时间：2006年学位授予日期：2006年月月答辩委员会主席:评2006年4月阅人:内容摘要内容摘要在发达的金融市场上，证券投资者的利益保护受到充分的重视。保护证券市场投资者，尤其是保护中小投资者的利益是证券市场监管的核心内容，也是证券市场健康运行的基础。目前对于证券市场

2、投资者保护，国际上通行的办法之一是建立证券市场投资者保护基金制度。在我国，证券市场中小投资者保护基金制度还属于一种制度创新，为了完善这一制度安排，很有必要学习和吸收海外的成功经验。本文采用比较分析的方法，研究西方发达国家成熟证券市场中小投资者保护基金制度，对比我国现行相关法律制度和机构建置，探讨我国证券市场中小投资者保护基金制度建立中存在的问题，并对其进一步发展提出建议。本文可以分为引言、正文和结束语，正文可以分为五章：第一章通过对证券投资者保护基金立法价值取向的分析和对证券投资者保护基金制度的理论定位，阐述证券投资者保护基金制度建立的理论原因。第二章通过分析中国证券市场“问题券商”造成

3、的严重后果和现有行政解决方式的弊端，指出证券投资者保护基金制度建立的现实原因。第三章概述中外证券市场中小投资者保护基金制度建立的历程和意义。第四章分析比较中外证券市场中小投资者保护基金制度，结合国情深入探讨如何完善我国证券市场中小投资者保护基金制度。第五章从三个方面对于完善证券市场中小投资者保护基金的配套制度提出建议，即建立以基金公司为主体的教育咨询、奖励监督和诉讼机制；形成综合的金融市场投资者保护体系；促进券商市场化退市制度建设等。关键词：中小投资者；保护基金；法律制度ABSTRACTABSTRACTTheprotectionofinvestors’rightsandinterests

4、isregardedasthemostimportantthinginthedevelopedcapitalmarket.Especiallytheprotectionofsmallinvestorsisnotonlythecoreofthesupervisioninsecuritymarket,butalsothekeytothesoundcapitalmarket.Atpresent,themainwayoftheriskcompensationmechanismofstockmarketintheworldistheinvestorprotectionfundsystem.Inou

5、rcountry,thefundsystemstillbelongstoakindofsysteminnovation.Inordertoimprovethisfundsystem,itisnecessarytostudythesuccessfulexperienceinternationallyforreference.Thisarticlefocusesonthecomparisonbetweentheforeigndevelopedinvestorprotectionfundsystemswithoursandputsforwardsomeproposalstoimprovethe

6、legislativesystemandmechanismofChineseinvestorprotectionfund.Thewholearticleconsistsofthreeparts:preface,mainpartandending.Themainpartisdividedintofivechapters.Chapter1isaboutthelegislativevalueandtheoreticaldefinitionofstockinvestorprotectionsystem,pointsoutthetheoreticalcausationofthestockinves

7、torprotectionfundsystem.Chapter2concernsthedamagesof“falsestockjobber”problemandtheadministrativesolution,pointsouttherealisticcausationofthestockinvestorprotectionfundsystem.Chapter3introducesthehistoryandmeaningsofin