论我国证券投资者保护基金法律制度的完善

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1、学校代码:撕000中共中央党校硕壬学位论文论我国证券投资者保护基金法律制度的完善f乔华姗'■jr.六?t*、棺导教师姓么一:王静职称:副教授:-'一■:中共中央觉校..,单位娶申请学位级别;法律硕±:硕±研究生专业2:20:80000002013147年级13级学号—‘2016年6月7日答辩委员会主席:白桂梅扣论文答辩日期:,言,.''J.r:学位授予单位和日期;中共中央党

2、校2016年7月拾寅mk:..善’V2016年6月’’垂沁‘:V?-觀化论文独创性声明下进行本人郑重声明:所呈交的学位论文是本人在导师指导的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加W标注和致谢的地方过的研究成果,也外,论文中不包含其他人已经发表或撰写不包含为获得任何教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出贡献的个人和集体均己在论文中作了明确说明并一切有不实之处,本人承担表示谢意。申请学位的论文与资料若责任。签名:

3、躬7^^月曰7关于论文使用授权的说明本人完全了解中共中央党校有关保留、使用学位论文的规送交论文的复印定,目P:学校有权保留并向国家有关部。口或机构件生和磁盘,允许论文被查阅和借阅本人授权中共中央党校研究院可将学位论、文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可W采用影印缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。学生签名:导师签每名:若fc月7曰学校代码:80000中共中央党校硕士学位论文论我国证券投资者保护基金法律制度的完善乔华姗指导教师姓名:王静职称:

4、副教授单位:中共中央党校申请学位级别:硕士研究生专业:法律硕士年级:2013级学号:800000020132147论文答辩日期:2016年6月7日答辩委员会主席:白桂梅学位授予单位和日期:中共中央党校2016年7月2016年6月摘要证券市场投资者保护发展已久,最具代表性的是美国1970年制定的《证券投资者保护法》,并据此建立起证券投资者保护基金。我国投资者保护基金的成立有其特有的时代性,伴随着改革开放进程,证券市场快速发展,伴随的投资者权益损害问题也日益突出,为了保障投资者利益,2005年我国颁

5、布了《证券投资者保护基金管理办法》,建立起证券投资者保护基金,发展的10多年来,保护基金在投资者赔付、推进证券市场规范发展上发挥了重大的作用,同时也暴露了相关规范的不完善和实际操作中的混乱局面等问题。本文拟对保护基金进行探讨,参照境外发达国家运行经验,找出我国保护基金发展中存在的问题并提出完善建议。文章共分为三部分:第一部分对证券投资者保护基金的基本情况做了阐述,介绍保护基金产生的境内外背景,设立保护基金的意义及保护基金的特点。第二部分分析了国际社会上证券投资者保护基金的运行情况,选取了典型国家

6、和地区的保护基金为分析重点,从保护基金公司的会员构成、内部治理及保护基金的资金来源、保护对象、范围等方面进行比较分析,为下文针对我国保护基金建设上的问题建议做铺垫。第三部分着重分析了我国证券投资者保护基金存在的问题,并结合发达国家做法提出完善建议,应尽快建立起一部完整统一的证券投资者保护法案,董事会成员多加入证券市场业界代表和公众代表,参照现有的法律制度规定建立起董事的任期轮换和任职资格限制,同时采用市场化手段拓宽保护基金的资金筹集渠道,尽快完善证券公司等级评估标准的细化工作,在投资者赔付问题上

7、细化投资者分类群体,加强对保护基金的监管工作,强化证券市场的自律监管,同时完善投资者保护的相关配套措施。【关键词】证券投资者保护基金,投资者保护,赔偿AbstractSecuritiesmarketinvestorprotectionhasbeendevelopmentalongtime.ThemostrepresentativeistheSecuritiesInvestorProtectionActofUnitedStatesin1970andaccordinglysetupasecuriti

8、esinvestorprotectionfund.TheestablishmentofChineseSecuritiesInvestorProtectionFundhastheitsowncharacteristicsofage,alongwiththeprocessofreformandopeningup,therapiddevelopmentofthesecuritiesmarket,thedamagetotheinterestshavebecomeincreasinglyprominent

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