论我国证券投资者保护基金制度的立法转型

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1、⑧万方数据论文作者签名：指导教师签名：论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4：评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：万方数据浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝婆盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：

2、禽萄啕签字日期：≯，>年。≯月乡。日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解盘婆盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝婆盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：扁崎签字日期：yI、7年雌月；·日导师签名：多b盈签字日乞／歹年易r日讪1)艺j万方数据致谢钟楼古朴的钟声穿越了百年沧桑，求是摇曳的花木又飘落一季寒暑。

3、西子湖畔，钱塘江边，月轮山麓，六和塔巅，如水年华转瞬即逝，象牙塔的时光将成为我人生最美丽的珍藏。回首在之江挥洒的两年青春，光华浓郁的人文气息和严谨的学术氛围熏陶培养了我。沉静、质朴，一如之江安宁、低调的美丽，这正是法律人应有的品格。感谢我的导师钱弘道先生。硕士阶段，钱老师为我创造了诸多宝贵的学习研究机会，让我在实践中得到了极大的锻炼和成长。先生大气磅礴的治学风范、精益求精的治学精神、平易近人的处事风范，都深深感染并激励着我。在此，谨向导师致以最诚挚的敬意和最衷心的感谢!同时，我也要衷心感谢经济法点的

4、所有老师的传道、授业、解惑，倾注了大量心血，独特的视角引导我对经济法问题的思考。并由衷感谢李有星老师对我证券法领域学>--j的深入指导；吴勇敏老师予我学>--j生活的莫大关心；钱水苗老师开题答辩时提出的宝贵意见；王为农老师对我的肯定鼓励；应坚、李华、陈静各位老师在行政工作中给我的热情帮助。正是你们的言传身教助我不断前进、成长。感谢钱门团队的所有成员。难忘我们余杭调研的认真负责；难忘我们为课题通宵的疲惫眼神；难忘我们筹备国际会议的紧锣密鼓；难忘我们绿茶欢聚的开心时刻；难忘我们攻克难关的喜悦幸福!生活上

5、我们互相关心，学术上我们扬长避短，工作中我们通力合作，共同奋进。是你们让我有了深深的归属感。感谢我的家人的关爱，感谢朋友们的陪伴，感谢光华法学院第十二届研究生会所有同学的支持，是你们让我的生活丰富而有意义。毕业论文的写作跨越了整个冬季，是你们的鼓励让自己在寒冷的冬天感觉到了无与伦比的温暖。最后，感谢我的母校浙江大学。“求是厚德，明法致公”，我感受到了一个法律人应有的处世精神和治学态度，而这些将是我人生道路上最为宝贵的财富。两载浙大梦，一生求是情。难忘青葱岁月，我会怀着挚爱与感恩奋力前行。杨楠二零一三

6、年五月于之江万方数据摘要为了应对资本市场长期低迷情况下大量券商的清理工作和中小投资者补偿工作，我国于2005年设立证券投资者保护基金制度。但法律法规对证券投资者保护基金制度运作细节的规定远远不足，存在诸多缺陷；随着我国资本市场的国际化发展，保护基金正面临着更多的转型契机。本文以中国现实情况为立足点，以国际经验为参照，分析我国现有法律安排下基金公司在证券公司风险控制和风险处置阶段中职能发挥的不足，结合新形势面临的新的风险和投资者保护的新要求，探索投资者保护基金制度的立法转型的思路与方向，认为我国的投资

7、者保护基金制度应实现从事后的投资者债权偿付向事前的证券市场风险防范化解、从应急的风险处置措施向常态的投资者保护机制的重大转变。一方面，在于本身机制的细化、完善与修改，另一方面，在事前防范、事中控制和事后救济、诉讼制度等新职能拓展方面发挥更为主动积极的作用，以期进一步完善中国的证券投资者保护制度。基于以上思路，除去引文和结语，本文共分为四个部分。第一部分介绍我国证券投资者保护基金制度的运行现状，具体从保护基金立法回顾、法律定位、制度架构、运作方式四个方面展开，为后文分析奠定基础。第二部分论述了促使我国

8、投资者保护基金制度转型的因素，立足现实国情与国际趋势，分析了我国现行制度存在的问题，需要进一步的探讨和加以明确。第三部分考察了域外保护基金制度，选取美国和台湾地区作为重点，采用比较分析的思路，对我国需要转型的几大问题做了分类介绍，并归纳出共性与差异性。第四部分结合我国证券市场具体情况，就保护基金的法律制度、治理结构、法定职能、赔偿规则和赔偿程序等问题提出相应的立法转型建议。关键词：投资者保护证券投资者保护基金法律制度立法转型II万方数据AbstractInordert