试论我国证券投资者保护基金法律制度的完善.pdf

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1、摘要证券投资者保护基金制度是投资者保护制度的重要组成部分，我国于2005年颁布的《证券投资者保护基金管理办法》，2006年修订的《证券法》明确了证券投资者保护基金制度的地位，这表明我国已经正式建立了证券投资者保护基金制度。但是在制度的设计上仍存在很多问题，本文立足于当前我国证券投资者保护基金法律制度的基本规定，通过探讨我国证券投资者保护基金制度存在的问题，吸收和借鉴资本发达国家(地区)证券投资者保护基金法律制度的成功经验，从主体制度，客体制度，赔偿制度，监管制度等方面对我国证券投资者保护基金法律制度的完善提出了建议。本文正文分为五个部分。第一部分对证券投资者保护基金制度进行概括，具

2、体从保护基金的概念，特征，定位，作用四个方面对该制度的基本理论进行初步探讨。第二部分分析了我国证券投资者保护基金法律制度的现状。该部分主要在立法背景和立法意义的基础上，进一步论述了我国证券投资者保护基金的法律规定和具体内容。第三部分分析了我国证券投资者保护基金法律制度存在的问题，主要对主体制度，客体制度，赔偿制度，监管制度四个方面中存在的问题进行论述。具体为：在主体制度中，从投资者保护基金公司和投资者这两大主体的角度出发进行分析问题；在客体制度中，主要从基金来源、基金形式及基金职能三方面进行问题分析；在赔偿制度中，主要论述了赔偿范围和赔偿程序中存在的问题。在监管制度中，主要存在各监

3、管部门协调不合理，投资者保护基金公司与相关主体协调机制欠缺等问题。第四部分是对资本市场发达国家(地区)证券投资者保护基金法律制度规定的介绍，主要从主体制度、客体制度、赔偿制度、监管制度四个方面论述了各国(地区)证券投资者保护基金的法律规定。第五部分是在借鉴各国(地区)证券投资者保护基金法律制度成功经验的基础上，结合我国资本市场的实际情况，根据我国投资者保护基金存在的问题，也是从主体制度、客体制度、赔偿制度、监管制度四个方面提出完善我国证券投资者保护基金法律制度的相关建议。关键词证券，保护基金，主体，客体，赔偿，监管ABSTRACTSecuritiesinvestorprotecti

4、onfundsystemisanimportantpartofthesecuritiesinvestorprotectionsystem．In2005Chinapromulgated¨AdministrativeMeasuresforSecuritiesInvestorProtectionFund"，In2006thenewlyrevised"SecuritiesLaw”，whichmakesclearthestatusofsecuritiesinvestorprotectionfundsystem．ThisindicatesthatChinahasformallyestablis

5、he．dthesecuritiesinvestorprotectionfundsystem．Butthedesignsofthesystemstillexistsmanyproblems．ThispaperbasesonthebasicprovisionsoftheChinesesecuritiesinvestorprotectionfundlegalsystem，byprobingintotheproblemsontheChinesesecuritiesinvestorprotectionfundsystem，absorbingandtakingexamplesbythesucc

6、essfulexperienceofthesecuritiesinvestorprotectionfundlegalsystemfromthedevelopedcountry(region)，ThepaperputforwardtheperfectproposaltoChinasecuritiesinvestorprotectionfundlegalsystemfromthesubjectsystem，objectsystem，compensationsystem，supervisorysystemandSOon．Thistextofpaperisdividedintofivepa

7、rts．Thefirstpartmakeaoverviewofthesecuritiesinvestorprotectionfundsystem．Thebasictheoryofthesystemarediscussedinitiallyfromthefouraspectsofconcept，features，position，roleofprotectionfund．ThesecondpartanalyzesthestatusquooftheChinasecurit