证券市场投资者权益保护研究

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1、＾恃乂赛ＨＥＢＥＩＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ密级：分类号：学校代码：１００７５学号：２０１３０３６８＂硕±学位论文证券市场投资者权益保护研究、ｒＩ学位申请人：李振山指导教师：王海波副教授陈金霞教授学位类别：法律硕±学科专业：法律硕±（非法学）授予单位：河北大学－答辩日期：二〇六年五月ClassifiedIndex:CODE:10075U.D.C.:NO:20130368ADissertationforDegreeofJ.MTheRightsandInterestsProtectiono

2、fInvestorsintheSecuritiesMarketCandidate:LiZhenshanSupervisor:A.P.WangHaiboProf.ChenjinxiaAcademicDegreeAppliedfor:JurisMasterSpecialty:JurisMaster(Nonlaw)University:HebeiUniversityDateoforalexamination:May,2016河北大学学位论文独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作。及取得的研究成果尽我所知，除

3、了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教一育机构的学位或证书所使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。作者签名＝日期：年月日学位论文使用授权声明本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定：，即学校有权保留。并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅学校可Ｗ公布论文的全部或部分内容，可Ｗ采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本学位论文属于１、保密□，在年

4、月日解密后适用本授权声明。２、不保密Ｓ／。＂＂．（请在Ｗ上相应方格内打Ｖ）保护知识产权声明本人为申请河北大学学位所提交的题目为ＡＭ的学位论文，是我个人在导师指导并与导师合作下取得的研究成果，研究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行政法规ｉ＾＾ｌ及河北大学的相关规定。本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书面同意和授权，本人保证不任何形式公开和传播科研成果和科研工作

5、内容。如果违反本声明，本人愿意承担相应法律责任。＾声明人；翁＾山日期：如化年月＞日］作者签名：日期＝＞蛛年／月日＾导师签名日期；＞４年．（月日９）摘要摘要证券投资者是证券市场各项活动的重要主体，是证券交易的参与者。没有投资者就没有证券市场。在证券市场中，投资者尤其是中小投资者往往处于劣势地位，他们资金实力弱、个体松散，很难切实有效维护地自己的合法权益。作为整个市场存在的基础，中小投资者的权益能否得到良好维护决定着证券市场繁荣与否，证券市场的繁荣发展则对国家经济健康快速发展产生着极为深远的作用。因而，保护投资者的权益

6、是一个关系到证券市场发展的突出任务。作为一个新兴市场，我国在证券投资者保护方面仍有诸多不足，存在着内幕交易、证券价格操纵、非法信息披露等一系列的问题，在缺少足够的法律保护机制的情况下，投资者很容易受到非法侵权进而导致投资损失。这必然会对证券市场发展产生负面影响，伤害投资者信心。我们有必要对这些问题进行研究，并完善投资者权益保护相关法律机制。本文首先针对证券市场、投资者权益保护的相关概念进行分析，阐述证券市场概念、证券市场与投资者关系、投资者权益保护的法律理念及其意义，说明保护投资者权益对发挥证券市场作用、促进市场经济发展、维护社会稳定的重要性。第三

7、章通过对我国以及美国、日本等国家证券投资者权益保护制度进行对比分析，介绍了其他国家的经验做法，根据我国证券市场实际情况，提出可供我国参考的意见建议。第四章介绍我国证券投资者受到的侵权现状与相关法律制度的不足，从知情权、表决权、红利发放、关联交易、信息披露、监管体制、民事制度、诉讼和司法救济等方面对证券投资者权益保护进行分析，寻找我国证券投资者权益保护问题的关键。第五章中，通过分析前文中提出的各个问题，结合域外市场成功经验，从完善制度法规、公司治理、强化监管、权益救济、退市制制和其他相关机制等方面，提出完善我国证券投资者权益保护的建议。关键词投资者证

8、券市场权益保护IAbstractAbstractSecuritiesinvestorsareanimportantsubj