浙江省基金从业资格：基本面分析考试试题

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1、浙江省基金从业资格：基本面分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算2、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金3、中国证监会基金监管部的主要职能有__。A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高

2、级管理人员的任职资格进行审核4、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利5、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部6、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托

3、管费率7、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。A．中国证券业协会B．中国基金业协会C．中国银监会及其派出机构D．中国证监会及其派出机构8、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好9、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多10、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那

4、么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。A．4932；68B．4931；69C．4930；70D．5000；7011、下列项目不列入基金费用的有__。A．基金运作的审计费和律师费B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D．基金合同生效前的相关费用12、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税13、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明

5、C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展14、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问15、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人16、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是____A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券17、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营

6、决策风险18、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%19、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益20、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可21、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A．商业银行B．证券公司C．证券投资

7、咨询机构D．专业基金销售机构22、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%23、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%24、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A．基金资

8、产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值25、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为1