甘肃2017上半年基金从业资格：基本面分析考试题（卷）

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1、甘肃省2016年上半年基金从业资格：基本面分析考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A：1%B：2%C：5%D：8%2、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格3、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金4、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独

2、立性原则D．审慎性原则5、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．306、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回7、关于开放式基金，以下说法错误的有__。A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期

3、或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换8、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查9、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导10、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩1

4、1、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录12、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。A．投资B．负债C．融资D．资产13、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数

5、的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；514、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值15、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机

6、构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%16、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。A．3B．5C．7D．917、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错18、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托

7、管D．直接转托管19、场内申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回20、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。A．相互排斥B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡21、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构22、下列关于基金市场参与主体的说法

8、，正确的有__。A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基