甘肃省2016年上半年基金从业资格：基本面分析考试题

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1、甘肃省2016年上半年基金从业资格：基本面分析考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司2、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____ A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：

2、次级市场3、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A．3 B．5 C．6 D．84、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。 A：1 B：2 C：3 D：45、证券市场的发展停滞阶段是__。 A．20世纪初 B．1929～1933年 C．20世纪20年代至第二次世界大战结束 D．第二次世界大战后至20世纪60年代6、下列关于印花税的说法，正确的有__。 A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花

3、税 D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税7、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A．份数 B．比例 C．资金 D．数量8、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：129、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。 A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人

4、信息11、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》 C：《基金信息披露管理办法》 D：《基金管理公司管理办法%26gt;》12、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值  B．基金资产净值  C．基金公允价值  D．基金资产估值13、基金托管人的职责不包括____ A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：募集资金14、199

5、8年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。 A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》 C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》15、证券的机构投资者主要有__。 A．政府机构 B．金融机构 C．企业和事业法人 D．各类基金16、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。 A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险17、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。 A．基金投资者 B．基金管理公司 C．基金份额持

6、有人 D．基金托管银行18、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。 A．印花税 B．佣金 C．过户费 D．经手费19、基金持有的金融资产应计人____ A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项 D：可供出售的金融资产20、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价21、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。 A．0.5%～1.0% B．0.25%～1.0% C．0.25%～0.

7、5% D．0.5%～0.75%22、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制 B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票23、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国证券业协会24、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．包销25、假设某基金某日持有的某三种股票

8、的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。 A．1.09 B．1.12 C．1.15 D．1.2526、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，