2016甘肃证券从业资格《证券市场》：基金的费用考试题（卷）

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1、2016年甘肃省证券从业资格《证券市场》：基金的费用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%2、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受

2、购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险3、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为__。A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管4、证券营业部的损益管理大致包括__等。A．财务收入管理、财务支出管理B．统收统支、单独核算C．分账管理、计息、对账D．财务收支管理、分账管理5、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标6、市盈率的计算公

3、式为__A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格7、__是证券投资基金市场营销的中心。A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场8、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人9、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算

4、报告D．选举和罢免会员理事10、临时停市__。A．由国务院决定，证券交易所执行B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府11、基金评价的一个隐含假设是__。A．基金本身的情况是稳定的B．基金本身的情况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的12、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场B．货款市场C．货币市场D．长期资金融通市场13、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（

5、）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。A．3B．4C．5D．614、根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书B．债权回购成交通知单C．回购交收合同D．交易系统生成的成交单15、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间

6、13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。A．甲＞乙＞丙＞丁B．乙＞甲＞丁＞丙C．丁＞乙＞甲＞丙D．丁＞乙＞丙＞甲16、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金17、下列哪个文件属基金定期报告（）A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告18、报酬请求权是__的职权。A．董事B．独立董事C．监事D．总经理19、在一定的市场

7、条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。A．10%B．30%C．50%D．65%20、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。A．发行结束至少已满6个月B．发行结束至少已满1年C．发行结束至少已满3个月D．发行结束至少已满1个月21、按照__，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A．权证持有人行权的时间不同B．权证的内

8、在价值分类C．权证行权的基础资产或标的资产D．持有人权利的性质不同22、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股登记日B．配股实行日C．配股公告日D．配股发放日23、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。A．3B．6C．9D．1224、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D