2016年甘肃省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试题

《2016年甘肃省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、2016年甘肃省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司债券的发行采取（）。A．审批制B．注册制C．核准制D．登记制2、下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是__。A．接受证券交易所的监督B．对证券交易所事务进行提议和表决C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月和1990年12月C．1991年7月和

2、1992年10月D．1992年10月和1991年7月4、可转换优先股可以转换成为普通股和__。A．另一种优先股B．公众股C．国家股D．流通股5、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。A．指数型基金B．LOFC．开放式基金D．ETF6、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。A．T-5B．T-3C．T-2D．T-17、__是证券投资基金市场营销的中心。A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场8、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。A．基金份额上市交易公告书D．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议9、专项复核报

3、告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。A．1个月B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日10、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A．100B．200C．300D．40011、__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金负债D．基金资产净值12、__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A．《证券投资基金法》B．《中华人民共和国公司法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华

4、人民共和国刑法》13、股票价格与市场利率的关系是__。A．利率提高，股票价格下降B．利率与股票价格同方向变动C．利率提高，股票价格上升D．随机变动14、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50%B．60%C．70%D．80%15、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务

5、C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务16、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。A．9:00到9:30B．9:15到9:25C．9:25到9:30D．9:10到9:2517、建业股息是__。A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润18、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A．发行境内上市外资股的发行人B．发行境外上市外资股的发行人C．境内会计师事务所D．境外会计

6、师事务所19、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为__元。A．7.10B．9.60C．10.10D．12.1020、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15%B．20%C．30%D．35%21、如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。A．P=M(1+i·n)/(1

7、+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·nD．P=Min/(1+r)·n22、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日23、下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是__。A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少C．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具D．无论是哪