2016海南证券从业资格考试：证券市场的产生和发展考试题（卷）

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1、2015年海南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险2、证券投资基金资产的实际持有人是__。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人3、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定4、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__

2、。A．10%B．15%C．20%D．25%5、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。A．保荐人B．证券交易所C．中国证监会D．承销商6、假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为__。A．5369B．6078C．7258D．80597、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。A．实事求是B．

3、合理C．从严D．公平8、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照__确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。A．中国证监会B．主承销商C．上市的证券交易所D．股票发行人9、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__A．资产负债表B．损益表C．利润及利润分配表D．现金流量表10、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为__。A．持续整理形态和反转突破形态B．多重顶形和圆弧顶形C．三角形和矩形D．旗形和楔形11、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包

4、括__。A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．本法规定的其他条件12、道氏理论认为市场波动具有__。A．1种趋势B．2种趋势C．3种趋势D．4种趋势13、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上14、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A．中国人民银行B．财政部C．国家发改委D．国务院15、2008

5、年9月19日印花税调整，A股按成交金额的______对______计收。__A．1‰；出让方B．2‰；受让方C．1‰；受让方D．2‰；受让方16、债券年利息收入与债券面额之比率称为__。A．票面收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．利息收益率17、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其__分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权18、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A．10%B．20%C．30%D．50%19、首次公开发行股

6、票以__方式确定股票发行价格。A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价20、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。（）A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月21、在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。A．交易内容B．资金结算情况C．交易产生的利润D．占当期同类型交易的比重22、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集

7、投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书23、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．黄金期货24、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D．证券公

8、司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行25、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最