证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试卷

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1、2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商2、__是股票价格与每股净利润的比值。A．市盈率B．市净率C．资本负债率D．每股收益率3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。A．50%B．55%C．60%D．65%4、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。A．15B．30C．60D．905、仅可以在

2、合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR6、证券营业部提供的咨询不包括__。A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票7、对长期零息和附息国债，多采用__招标。A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以8、封闭式基金的价格主要受__的影响。A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短9、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。A．股权融资B．债务融资C

3、．内部融资D．向金融机构借款10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构11、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率12、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服

4、务的机构。__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构13、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日14、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。A．收盘价B．当日加权平均价格C．开盘价D．当日最高价和最低价的算术平均价15、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。A．内置型衍生工具B．外置型衍生工具C．股权类衍生工具D．OTC交易的衍

5、生工具16、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。A．企业活期存款利率和实际交易天数B．企业活期存款利率和实际冻结天数C．企业一年期存款利率和实际交易天数D．企业一年期存款利率和实际冻结天数17、以下不属于境外上市的外资股的股票是__。A．H股B．B股C．N股D．L股18、下列有关实物债券的表述，正确的是（）。A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C．是一种具有标准格式实物券面的债券D．是以某种货币为本位而发行的国债19、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和

6、考核。A．固定资产比例B．经营状况和经营成果C．资产负债率D．资产利润率20、证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格21、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D．基金管理人不可按申购金额分段

7、设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率22、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。A．市盈率法B．公司贴现现金流量法C．可比公司定价法D．市净率法23、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异__。A．越大B．越小C．不变D．不能确定24、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值25、下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策二、多项

8、选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选