2017年上~半年吉林证券从业资格考试~证券市场的产生与-发展考试~试题

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1、-_2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。A．5B．7C．9D．102、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。A．45%B．55%C．65%D．75%3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A．3B．5C．8D．104、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不

2、少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。A．30，8B．20，6C．30，6D．20，85、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__A．100100B．100500C．5001000D．5005006、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金7、H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股-_东地位，即（）的持股比例。A．10%B．20%C．30%D．50%8、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。A．100B．200C．500D．1

3、0009、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性11、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款12、凭证式债券是__。A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银

4、行金融机构的债券13、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊14、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告15、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其-_净资产折成的股份界定为国家股。A．30%B．40%C．50%D．60%16、

5、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。A．9:00～9:30B．9:15～9:25C．9:25～9:30D．9:10～9:2517、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1B．2C．3D．418、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下19、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。A．1991；2B．1992：4

6、C．1991；4D．1990；220、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A．投资主体B．投资信息C．投资分析D．投资收益21、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。A．契约型基金B．开放式基金C．封闭式基金D．公司型基金22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。A．2B．3C．5D．1023、债券市场上的交易品种不包括__。-_A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券24、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。A．高于B．低于C．等于D．无关于25、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__

7、支持。A．子稳的预期收益B．平稳的实际收益C．较高的预期收益D．较高的实际收益二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标B．比较基准C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性2、在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A．高B．为正C．为零D．为负数3、下