浙江省2017年基金从业资格：基金净值和累计净值考试题

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1、IlTr浙江省2017年基金从业资格：基金净值和累计净值考试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、当单个交易日开放式基金的净赎回中请超过基金总份额的—时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B・10%C・15%D・20%2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从—明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A.前台业务系统和

2、自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管理平台应用系统的支持系统D.监管系统信息报送3、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据—进行排名。A.股票周转率B.行业集中度C.时间加权收益率D.持股的平均时间4、金融期货一般不包括A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货5、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒垂要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处—,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役

3、D：三年以上十年以下有期徒刑6、基金运作发生的费用—基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于7、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由—办理。A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：屮国证券登记结算公司8、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。A.基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B.基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C.基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D.担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国

4、务院证券监督管理机构的核准9、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每—秒提供一个基金净值报价。A.10B・15C・20D.2510、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下—行为规范。A.在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金11、开放式基金投资者中购基金成功后，投资者自—日起有权赎回该部分基金份额。A.TB・T+lC・T+2D・T+312、基金投资咨询机构的作用有A・建议、策划作用B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者

5、教育13、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定14、开放式基金份额持有人是A.基金的发起人B.基金投资收益的受益人C.基金公司的出资人D.基金运作的决策人15、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。A・基金分红A.留存收益C・已实现收益D.份额净值增长率16^基金管理人最基本、最重要的业务是—。A.基金份额的申购和赎回B.基金收益分配C・基金的投资管理D.基金后台管理17、下列行为屮，属于基金销售

6、机构基金销售活动禁止行为的有A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.募集期间对认购费用打折D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准18、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同牛效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结

7、果D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩19、由基金投资者直接支付的费用有—A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费20、—是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题21、基金销售适用性的—原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A.投资人利益优先A.全面性B.客观性C.及时性22、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00