浙江省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题

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1、浙江省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度2、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门3、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间

2、范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法4、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司5、基金的会计年度为__。A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日6、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月

3、披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．127、基金销售行业自律管理的方式主要有__。A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动8、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。A：准备B：运作C：募集D：清算9、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基

4、金份额的冻结D．基金的非交易过户10、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人11、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告12、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果13、对于

5、股票型基金，下列说法正确的有__。A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．主要投资于股票C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型14、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2B．3C．5D．1015、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于

6、面值16、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元17、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会18、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入19、__是股票最基本的特征。A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性20、关

7、于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制21、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%22、____是为适应我国证券市

8、场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会23、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。A．保险公司B．银行C．交易所D．证券公司24、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总