法官庭外调查权的理解与适用

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1、法官庭外调查权的理解与适用　　【摘要】刑事诉讼法赋予了法官庭外调查权，但由于法律规定的过于笼统，使人们对法官庭外调查权的理解和适用产生了分歧。本文在贯彻法官中立原则和有利于被告人原则的前提下，对法官庭外调查权进行定位并从程序上对该项权利进行完善，从而防止审判权的异化并维护司法公正。　　【关键词】庭外调查;诉讼模式;法官中立;证据保全　　修改后的刑事诉讼法吸收了当事人主义诉讼模式的一些合理因素，但仍保留了职权主义诉讼模式的一些特点，如法官仍拥有庭外调查权，但与原刑事诉讼法相比，法官的庭外调查权发生了显著的变化。根据

2、1979年《刑事诉讼法》的规定，法官不仅可以在法庭审判过程中对于证据不充分或发现新的需要调查的事实进行调查，而且可以在开庭前的审查公诉活动中展开证据调查活动。这种庭外调查是为了收集、补充证据，带有追诉的性质，违背了控审分离原则，使法官的中立裁判地位发生动摇，更不利于保障被告人的利益和实现诉讼公正。而1996年修改后的《刑事诉讼法》第158条规定：法庭审理过程中，合议庭对证据有疑问的，可以宣布休庭，对证据进行调查核实。人民法院调查核实证据，可以进行勘验、检查、扣押、鉴定和查询、冻结。现在刑事诉讼法规定的庭外调查是为

3、了核实证据，是法官为履行裁判职能所行使的一种补充、辅助手段，这使得法官的侦查角色得以扭转，从而较好地保证其中立地位。从上述的比较中可以看出，现行的法官庭外调查权必须在法庭审理过程中，在对证据有疑问的时候方可用上述的方法调查核实证据，而不允许补充证据，法官应将庭外调查的目的限定在保全证据、审核证据的证明力上，而不得以追诉或协助追诉为目标。{1}(P221)虽然现行刑事诉讼法规定法官拥有庭外调查权，但无论是刑事诉讼法还是相关的司法解释对法官庭外调查权的规定都很模糊和笼统，使人们对法官庭外调查权的理解与适用产生了分歧。

4、因此应深入理解法官庭外调查权的含义，对该项权力的运作进行规范，从而防止审判权的异化，并保障当事人的诉讼权利。　　一、法官庭外调查权的定位　　(一)法官庭外调查权存在的必要性　　1.法官拥有庭外调查权适合我国目前的诉讼模式。传统上，我国采取的是职权主义的诉讼模式，现行的刑事诉讼法适当地吸收了当事人主义的一些合理因素，建立了由职权主义和当事人主义相融合的一种混合式的诉讼模式，但这种诉讼模式仍带有较为浓厚的职权主义色彩，因而纯粹的当事人主义诉讼模式中的法官完全消极中立在我国还不能够实现。当事人主义诉讼模式以控辩双方的平

5、等对抗为特征，它以拥有高素质的辩护律师为前提，而在我国目前的律师制度尚不完善的情况下取消法官的庭外调查权，则会使被告人处于更为不利的境地。此外，当事人主义诉讼模式下的法官完全消极中立也存在其固有的弊端。因此，在现实的条件下，保留法官的庭外调查权更适合我国的诉讼模式，更符合我国的国情。　　2.我国法官的地位决定了法官庭外调查权的合理性。司法独立与法官中立是一项公认的刑事诉讼原则。但法官保持消极中立必须要有相关的配套制度的保障。如英美等国家的法官处于完全消极中立的地位，但这是以其拥有完备的庭前准备程序、完善的被告人保

6、护制度、强大的律师辩护与调查取证能力、庭审中直接言词原则的贯彻为前提的，在这些配套制度的保障下，控辩双方能够平等武装，被告人的利益获得了相当的保护，法官才能保持其中立的地位而不再承担庭外调查的任务。而我国相关的配套制度的缺失和不健全决定了在我国刑事诉讼中法官不可能完全消极中立，在必要时需要进行庭外调查来查明案件事实并保护被告人的合法权益。　　3.法官庭外调查权的存在有助于保护被告人的合法权益。在我国刑事诉讼中，控辩双方的力量相差悬殊，控诉方拥有强大的国家权力来收集各种证据，在查明案情方面有极大的优势。相比较之下，

7、犯罪嫌疑人在侦查阶段就往往被采取了强制措施，限制了人身自由，其调查取证已不可能，而我国的指定辩护只限于少数的几种情形且只限于审判阶段，因此实践中，有许多被告人没有辩护律师的帮助，即使有律师的帮助，律师的取证也要受到各种限制，例如在侦查阶段不可以调查取证等。在这种情况下，取消法官的庭外调查权不利于保护被告人的合法权益，实现控辩双方的平等对抗。　　4.法官进行庭外调查有助于查明案件事实。我国的法官在庭审中不是完全被动地坐堂听审，而是拥有一定的庭外调查权，这可以帮助法官全面了解案件事实，对于实现实体正义具有一定的价值，

8、也能尽快澄清审判中的疑点，及时审结案件，提高诉讼效率，克服当事人主义诉讼模式下法官完全消极中立可能带来的弊端。本文所论述的法官庭外调查权是在遵循有利于被告人原则的前提下开展的，法官庭外调查的出发点之一就是避免因辩护方诉讼权利不能有效行使致使判决对其不利，平衡控辩双方的实力。{2}(P79)在此前提下开展庭外调查，有利于查明案件事实，准确地定罪量刑与保障无辜，也能够兼顾实现