关于完善我国股权众筹平台法律监管制度的研究

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1、西南科技大学研究生学位论文关于完善我国股权众筹平台法律监管制度的研究年级2015姓名黄梦瑶申请学位级别硕士专业经济法学指导教师骆军ClassifiedIndex:U.D.C:SouthwestUniversityofScienceandTechnologyMasterDegreeThesisResearchonimprovingthelegalsupervisionsystemofthepublicequityplatforminChinaGrade:2015Candidate:HuangmengyaoAcademicDegre

2、eAppliedfor:MasterSpeciality:EconomicalLawSupervisor:LuojunApr.5,2018西南科技大学硕士研究生学位论文第I页摘要股权众筹作为一种新型的互联网融资模式，有效地拓宽了中小微企业的融资渠道，能够真正让企业从大众中筹集发展所需资金。股权众筹一般涉及到股权众筹平台、投资者以及融资人三方主体。股权众筹平台作为提供投融资交易服务的中介机构，不仅担负着匹配投融资双方资金需求的任务，同时对募集资金的过程负有一定的监管责任。因此建立完善的股权众筹平台监管制度是确保我国股权众筹健康有序

3、发展的必要保障。由于我国股权众筹平台的监管制度还不够完善，导致目前股权众筹平台的发展不够规范，甚至还面临巨大的法律风险：涉嫌非法公开发行证券及非法集资、资金池风险、发生投资欺诈的风险等。本文通过借鉴美国现有的股权众筹平台监管制度入手，结合我国国情，进行了制度构建，通过完善的监管制度来进行防范与控制股权众筹平台可能出现的法律风险，如此才能为股权众筹行业的长远发展奠定坚实的基础。关键词：股权众筹平台监管制度法律风险西南科技大学硕士研究生学位论文第II页AbstractEquitycrowdfundingisanewmethodofe

4、quityfinancingbasedonInternetwhichinvolvesplatform,investorandfinancier.Astheintermediarytoprovideinvestorandfinancierwithservices,theplatformnotonlycarriesoutthetasksofmatchingfinancingneedsofbothsides,butalsotakessomeresponsibilitiestosupervisethefundraisingprocess

5、.EquitycrowdfundingplatforminChinanowfacesanumberoflegalrisks,whoseoperationrelatestotheinterestsoffinanciersandinvestors,andthehealthydevelopmentoftheindustry.Soitshouldbeplacedunderthesoundsupervisionsysteminordertopreventandcontrolthelegalrisks.ChapterIsummarizest

6、hepresentdevelopmentstatusandregulationsofequitycrowdfundingplatforminChina.Itintroducesthedefinitionofequitycrowdfunding，theroletheplatformplays,andthedevelopmentstatusoftheplatform.ThenitgivesabriefintroductionofthetypicalbusinessmodelsoftheplatformbothinChinaandth

7、eUnitedStates,fromwhichwefindthatthemodelsofChineseplatformfollowtheAmericanplatform's.Inaddition,thischapteroverviewsthelegislativestatusoftheplatformwhichhasregulatorygaps.Keywords:Equitycrowdfundingplatform；legalrisks；perfectionofthesupervisionsystem西南科技大学硕士研究生学位论

8、文第III页目录绪论.................................................1一、研究背景与意义...................................1（一）研究背景...................