关于论以净资本为核心的证券公司风险控制

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1、关于论以净资本为核心的证券公司风险控制导读：现在请大家一起欣赏本篇文章证券公司和资本专业方面的毕业论文范文，为广大学生们写作毕业论文是提供参考帮助。（恒泰证券股份有限公司，内蒙古呼和浩特010010）【摘要】净资本是国际上通行的证券公司风险监控核心指标,我国《证券法》也明确了以证券公司净资本为核心的风险控制指标体系的法律地位.建立以公司净资本为核心,涵盖公司有相关业务的实时动态监控系统,对于促进证券公司的规范性发展具有重要的意义.以净资本为核心的风险控制指标动态监控系统,是监管层的约束框架内,对证券公司的净资本进行动态监控和动态补足,使得公司项业务范围与净资本充足水平相匹配,建立项业务规模与

2、净资本水平动态挂钩机制,促使公司将净资本的支撑作用不业务间进行合理配置,实现资源使用效率最大化.本文旨论述以净资本为核心指标，对证券公司的风险进行有效的监控,确保证券公司安全、规范、科学的发展.【关键词】证券公司净资本风险控制一、净资本及以净资本为核心的风险控制指标体系(一)我国证券公司净资本概念及计算方法证券公司净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数.通俗地讲，净资本是假设证券公司的有负债都时到期，现有此篇[selfti本篇

3、关于论以净资本为核心的证券公司风险控制论文范文综合参考评定下度:优秀选题tle]论文原创shuoshilunargin:0auto;font-size:12px;color:#666666;">证券公司和资本毕业论文提纲怎么写券公司项风险资本准备和于净资本，以确保项业务规模有充足的净资本支撑.证券公司应根据业务规模证券公司专业电大论文如何撰写播放次数：2785评论人数：2650计算风险准备，以实现对项业务规模的间接控制，时配合对部分高风险业务规模进行直接控制，从而建立项业务规模与净资本水平动态挂钩机制，有效防范业务风险.二、建立以净资本为核心的证券公司风险控制指标体系对证券公司的影响(一)促

4、进证券公司建立、健全风险监控机制风险控制指标体系的建立，提升了证券公司对净资本等风险控制指标的重视程度，进一步完善了风险管理机制，建立符合证券公司风险管理的组织机构，制定风险管理战略、原则及方案，建立动态的风险管理系统，确保证券公司的风险管理既能满足监管部门对风险控制指标审慎监管的要求，又能保障公司项业务的正常有序进行，优化公司资产配置，实现公司资产效益最大化.(二)促使证券公司多渠道提升净资本规模证券公司的业务种类、业务规模与其净资本水平直接挂钩，促使证券公司为了扩大业务规模进行产品创新，通过多种渠道提升净资本规模.目前，增资扩股、上市融资、公司合、借入次级债等成为证券公司快速提升净资本的

5、主要方式.(三)引导证券公司进行创新发展证监会根据证券公司风险控制、内控水平、公司治理等综合情况，对证券公司进行分类监管，对于优质、规范的证券公司，证监会将支持其拓宽业务范围，进行创新发展，制度上引导证券公司做大做强.三、新形势下证券公司有效实施风险控制的建议(一)进一步推进证券公司合规管理建设由于证券公司合规管理开展时间较短，目前仍然存从业人员合规意识有待进一步提升、重点领域合规管理尚待深入和细化等问题.特别是证券公司创新发展背景下，这给证券公司合规管理带来许多新的问题和挑战.具体表现：一是证券公司合规理念目前受到一定程度冲击二是原有合规管理的重点、方式和内容亟待转变三是合规管理能力不适应

6、创新发展的需要.进一步推进证券公司合规管理应当从立法和监管规则的适用性，建立向行业通报监管动态的机制，优化创新评审机制、放宽创新业务容错限度和区分原则监管与规则监管、统一执法标准，加大对违规行为的处罚力度几方面入手.(二)建立健全证券公司授权管理体系事实上，很多风险管理失败的案例背后，都或多或少存授权不清晰、授权不当或超越授权的情况.授权管理是机构经营活动中必须时常面对、但目前尚缺乏系统性研究的一个课题.既属于风险管理范畴，也属于内部控制范畴，还属于合规管理范畴.金融机构建立健全授权管理体系具有高度的重要性，对于证券公司而言，建立一套目标明确、责权清晰、内部制衡的授权管理体系，像为风险管理增

7、加了一只有力的看不见的手，使全面风险管理有了基础性保障.(三)建立完善风险限额管理体系近两年证券公司的创新活动主要集中固定收益业务、类信贷业务以及场外衍生交易等业务领域，随着创新活动日益丰富，其呈现出结构分级化、基础资产复杂化、期限长期化、担保多样化、处置变现难度高、杠杆率高等特点，全社会整体信用环境不断恶化的大背景下，其信用风险管理的复杂程度和量级成倍增加.为避免系统性风险或集中度风险的冲击，时优化资源配置