2016年上半年辽宁省基金从业资格：期货合约的概念考试试题

《2016年上半年辽宁省基金从业资格：期货合约的概念考试试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2016年上半年辽宁省基金从业资格：期货合约的概念考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展2、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金3、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。A．10B．15C．20D．254、与股票

2、相比，债券风险相对较小，这是因为__。A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多5、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人6、基金利润主要包括__。A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入7、政府发行证券的品种仅限于____A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据8、关于ETF的交易规则，正确的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值9、__

3、是满足投资者需求的手段。A．产品B．价格C．渠道D．促销10、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金11、导致基金销售操作风险的原因主要有__。A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度12、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：申购B：赎回C：交易D：认购13、基金销售人员应根据__推荐基金品种，

4、并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好14、参与证券投资的金融机构有__等。A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者15、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段16、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合17、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化1

5、8、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定19、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书20、目前，我国基金管理人的管理费实行__。A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付21、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏22、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运

6、依据是____A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书23、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性24、证券投资基金利润的主要来源包括__。A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利25、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的二、多项选择题（共25

7、题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、我国基金管理费按__支付。A．日B．周C．月D．季2、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本3、属于体现基金信息披露形式性原则的是____A：及时性B：公平披露C：规范性D：准