辽宁省2017年上半年基金从业资格：期货合约的要素试题

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1、辽宁省2017年上半年基金从业资格：期货合约的要素试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。)1、—标志着我国全国性基金市场的诞生。A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C・屮国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市2、下列免征营业税的收入有A.非金融机构买卖

2、基金份额的差价收入B.金融机构买卖基金的差价收入C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入3、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有A.普通股的收益要小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券4、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责5、_可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样

3、复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用6、根据投资目标的不同，基金可以分为A.契约型基金与公司型基金B•成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D・交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)7、基金公司的—是维持其稳健经营的重要保障。A.投资能力B.研究能力C・营销能力A.风险控制能力8、关于虚拟资本，下列描述正确的有A.虚拟资木是绝对独立于实际资木之外的一种资木存在形式B.通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C・有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本

4、的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化9、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值10、基金销售屮公共关系所关注的公众包括A.新闻媒介B.证券分析师C・监管机构D.员工11、以下属于货币衍生工具的是_。A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据12、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是—A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段13、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D・内部控制情

5、况14、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和—两种方式。A.分销B.承购包销C・余额包销A.代销15、基金管理人不得免收持有期低于—年的投资人的后端申购（认购）费用。A.3B.5C・6D・816、企业补充流动资金的重要手段是A.发行股票B.发行短期债券C・发行长期债券D.购买政府债券17、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高18、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是A.复苏阶段一一股价下跌B.高涨阶段一一股价上涨C.危机阶段

6、一一股价低迷D.萧条阶段一一股价回升19、从公司概况来说，—的公司，其长远的发展具有一定的优势。A.股东数量较多B.股东实力强大C・持股比例合理D.股权变动频繁20、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C・保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场21、对于基金交易费，下列说法不正确的是A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易吋所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C・交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、

7、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取22、—是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A.股票分红B.现金分红C・红利再投资D.分红配股23、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占—的股票。A.份数B.比例C・资金D.数量24、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。A.0.25% B・0.33% C・0.75% D・1.50%25、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有A.货币市场工具通常指到期口不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B.与

8、股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C.货币市场属于