黑龙江基金从业资格：期货合约的要素试题

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1、黑龙江基金从业资格：期货合约的要素试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行口收盘价C・最近交易的市价D.发行日平均价2、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。A.l B・2&nb

2、sp;C・3 D・63、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于亿元人民币。A：1B：2C：3D：54、—需直接从基金财产中列支。A.申购费B.赎冋费C.基金转换费D.基金管理费5、基金营销环境的微观环境不包括A.股东支持B.营销渠道C・公众D.人口6、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A.继承B.捐赠C.司法强制执行D.赎回7、组合型消极投资战略—A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：

3、不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票8、债券持有人必须在债券到期时一次性获得木息，存续期间没有利息支付的债券为_。A.浮动利率债券B.息票累积债券C・固定利率债券D.零息债券9、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起來的A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产10、股票型基金的收益特征是A.高风险、高收益B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、低收益11、基金账户能够用于_的认购及交易。A.股票B.基金C.国债D.权证12、指数型基金一-般会把—及以上的资产配置在标的指

4、数上面。A.85%B.90%C・95%D・97%13、下列金融产品屮，流动性差于基金的有_。A.人民币特种股B.银行理财产品C・保险投资产品D.券商集合计划14、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是—指数的表现，属于_基金。A.超越；主动型B.超越；被动型C.复制；主动型D.复制；被动型15、下列基金公司，投资者应重点关注的有A.策略执行有力的基金公司A.风格鲜明的基金公司B.投资理念清晰的基金公司C.个别基金经理业绩突出的基金公司16、_不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净

5、值D.份额累计净值17、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖岀证券而实现投资C・证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能18、中国证监会内部设有—,具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部19、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是A.复苏阶段一一股价下跌B.高涨阶段一—股价上涨C.危机阶段一—股价低迷D.萧条阶段一—股价凹升20、_是基金利

6、润的最主要来源。A.债券利息投资收益B.买卖差价收入C・股利利息收入D.公允价值变动收益21、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况22、—是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用23、基金投资者是A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金的管理者D.基金投资收益的受益人24、场外申购赎回ETF采用的方式

7、。A：金额申购、份额赎回B：份额中购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎冋25、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循—原则。A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化26、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作27、

8、对基金经理投资理念的考察要点有A.基金经理持股集中度情况B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D・基金经理投资策略28、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金29、封闭式基金溢价发行是指—A：基金按高于面值的价格发行B：基金按