正文描述:《2015年黑龙江基金从业资格:期货合约的概念考试试题》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、2015年黑龙江基金从业资格:期货合约的概念考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查2、对基金经理操作风格的考察要点有__。A.基金经理持股集中度情况B.基金股票周转率情况C.基金经理行业偏好情况D.基金经理投资哲学3、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,依据的是基金所持有全部股票的__的大小。A.平均市价B.平均市盈率C.平均每股
2、收益D.平均市净率4、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.15B.10C.3D.55、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿
3、元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚6、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统7、前台业务系统可分为__。A.自助式前台系统B.前台管理业务系统C.辅助式前台系统D.前台信息业务系统8、基金会计核算的内容主要包括__。A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算9、以下属于银行业金融机构的有__。A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社10、____采用估值技术确定公
4、允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。A:首次发行未上市的股票B:送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C:发行未上市的债券和权证D:非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票11、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制12、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A:基金管理费率通常与基金规模成反比
5、,与风险成正比B:从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高C:目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D:指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平13、股票型基金的分析一般从__入手。A.业绩B.风险C.久期D.投资组合14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A.T+2B.T+3C.T+1D.T+715、只有____才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。A:基金投资者B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构16、国际上,开放式基金的销售主要分为直销和_
6、_两种方式。A.分销B.承购包销C.余额包销D.代销17、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合,或进行基金资产配置。A.流动性B.收益性C.阶段性D.风险承受能力18、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有__。A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策19、开放式基金份额的____,是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。A:申购B:赎回C:认购D:登记20、小李观察到最
7、近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的__增大。A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性21、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统22、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万
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