公共政策执行模型

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1、公共政策执行的模型别裁伪体亲风雅，转益多师是汝师。要看银山排天浪，开窗放入大江来。高岸为谷，深谷为陵。云霞出海曙，梅柳渡江春。第二节公共政策执行的模型20世纪70年代中期以后，政策研究者纷纷根据自己的学识背景，从各种不同的角度来研究影响公共政策执行的因素，建立起若干政策执行的理论模型，以期帮助人们更有效地了解问题、发现问题和解决问题，这些理论模型主要有以下六种：一、过程模型这是由美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其《政策执行过程》一文中，首次提出的一个分析政策执行因素及其生态一执行的理论模型，因而又可

2、称为“史密斯模型”。史密斯认为政策执行所涉及的因素很多，但以如下四个为主要变量：(1)理想化的政策，即合法、合理、可行的政策方案。具体包括政策的形式、类型、渊源、范围，以及社会对政策的认识。(2)执行机关，通常指政府中具体负责政策执行的机构。包括执行机构的权力结构，人事配备及其工作态度，领导模式和技巧，以及执行人员的情况。(3)目标群体，即政策对象，泛指由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体。包括他们的组织或制度化程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验。(4)环境因素，即与政策生存空间相关联的因素，包括政治环

3、境、经济环境、文化环境、历史环境等等。它是政策执行的路径依赖和影响因素。下图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策执行效果的影响过程。史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各组成要素内部及彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应。政策执行过程模型二、互适模型有些学者称其为“互动理论模型”。这一模型的构建者是美国学者M.麦克拉夫林（M.Mclanghin），其代表作是写于1976年的《互相调适的政策实施》。下图就展示了一定环境下二者的互适过程及与政策的关系，从中也可看出M.麦克拉夫林的相互调适模型至少包

4、含如下四个逻辑认定：（1）政策执行者与受影响者之间的需求和观点并不完全一致，基于双方在政策上的共同利益，彼此须经过说明、协商、妥协等确定一个双方都可以接受的政策执行方式。（2）相互调适的过程是处于平等地位的双方彼此进行双向交流的过程，而不是传统的“上令下行”这种单向流程。（3）政策执行者的目标和手段可随着环境因素、受影响者的需求和观点的改变而改变。（4）受影响者的利益和价值取向将反馈到政策上，从而影响政策执行者的利益和价值取向。最后，他得出结论：成功的决策决定有赖于有效的政策执行，而有效的政策执行则有赖于成功的互

5、相调适过程。政策执行互适过程三、循环模型当代美国公共政策学者M.雷恩（M.Rein）和F.拉宾诺维茨（F.F.Rabinovitz）在1978年构建了一个以循环为特色的政策执行分析框架–––“雷恩–––拉宾诺维茨模型”。如下图所示，他们认为在环境条件的影响下，政策执行经历三个阶段，遵循三个原则。三个阶段是：（1）拟定纲领阶段；（2）分配资源阶段；（3）监督执行阶段；三个贯穿于每一阶段的原则是：（1）合法原则；（2）理性原则；（3）共识原则。这是一个“上令下行”与“下请上达”的主动执行一监控的循环回路，强调了被人们

6、忽视的监控对于有效执行的必要意义；体现了执行过程的开放性要求，也强调了一定的封闭性对于一个系统成长的必要性。政策执行循环模型四、博弈模型用“博弈”论来分析政策执行，以美国公共政策学者E.巴德克（E.Bardach）为主要代表。他视政策执行为一种“游戏”或赛局（game），其间包括下列规定：（1）竞赛者（Player），即政策执行者与受影响者；（2）利害关系，即竞赛可能的原因；（3）竞赛资源，包括策略与技术等软资源与财经、权威等硬资源；（4）竞赛规则，这是取胜的标准或条件。公平竞赛是最基本的规则；（5）竞争者之间信

7、息沟通的性质；（6）所得结果的不稳定程度。五、系统模型又称“霍恩－米特模型”，这是两位美国学者霍恩(C．E．VanHorn)和D．米特（D．S．Meter）提出的一个政策执行模型。他们认为在政策决定与政策效果这一转变过程之间存在许多影响二者的变量――既有系统本身，也有系统环境的因素。一个合理有效的政策执行模型须重视对如下五个重要变量的把握：①政策的价值诉求，即政策目标与标准；②政策资源，即系统本身实现价值的条件；包括人力资源、财物资源、信息资源、权威资源等；③执行者属性，包括执行人员的价值取向、行为能力．精神面貌

8、，以及执行机关的特征及其整合程度；④执行方式，指的是执行者之间、执行者与目标群体之间采取的互动方式，主要包括沟通、协调与强制；⑤系统环境，主要包括政治环境、经济环境、文化环境、社会条件等。这五个变量相互之间的联系，及其与政策内容、政策效果的影响关系。可见下图政策执行系统模型六、综合模型这是由美国学者D．梅兹曼尼安（D．A．Mazmanian）和P．萨巴提尔（P．Sabat