欧盟在中欧投资协定谈判中的诉求

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1、欧盟在中欧投资协定谈判中的诉求姚　铃　商务部国际贸易经济合作研究院自2014年1月以来，中国与欧盟的投资协定谈判已经进行了三轮。上半年，习近平主席和李克强总理分别访问欧洲，以及欧盟国家领导人相继访华，有力地推动了中欧投资协定谈判的进程。众所周知，欧盟是国际投资领域的先行者，研究其有关国际投资合作的政策诉求，对于进一步夯实中欧投资协定谈判的基础具有积极意义。一、欧盟政策框架对国际投资合作的诉求欧盟2010年7月发表的《通向全面的欧盟国际投资政策》，以及2012年4月与美国联合发表的《关于国际投资共同原则的联合声明》，阐述了欧盟与域外经

2、济体签署投资协定的目标和原则。（一）《通向全面的欧盟国际投资政策》这份文件的发表，主要目的在统一欧盟内部对国际问题的认识，阐明了欧盟与非欧盟国家签署对外投资协定的5项基本准则，包括谈判对象国的筛选；投资协定的适用范围；投资保护标准的涵盖；投资承诺的执行和国际责任的承担。这份文件明确了欧盟签署对外投资协定文本的基本框架考虑：一是要将证券投资纳入对外投资协定的范畴；二是成员国以BIT形式对外订立的投资保护原则，如非歧视性原则（最惠国待遇和国民待遇）、准入后公平与公正待遇、全面安全与保护待遇、“伞式条款”（umbrellaclause）等

3、，均是欧盟投资协定文本的重要内容；三是推动投资者-国家争端解决机制改革，用约束性制度确保以更加透明、符合法律和技术性方式解决投资争端。（二）《关于国际投资共同原则的联合声明》这份文件的出台，体现了欧盟和美国对未来全球投资政策的共识，共有7项原则：一是开放和非歧视的投资环境。涉及市场准入和国民待遇，即在市场准入方面实行负面清单，对外国投资者实行国民待遇。二是公平的竞争环境。也就是所谓的“竞争中立”，支持经济合作组织在“竞争中立”领域已经展开的工作，强调确保国有企业和私营企业开展公平竞争的重要性。三是对投资者和投资的保障。反对歧视、武断

4、以及对投资者及其投资的任何不公平或有害的待遇。这种投资保护包括对有形和无形资产的保护，如知识产权，还包括对直接或间接征收以及国有化做出迅速、充分和有效的补偿。四是公平和有约束力的争端解决机制。政府应提供获得有效争端解决程序的途径，包括投资者-国家仲裁，并确保程序是公开和透明的，并且给公众提供参与的机会。五是增强透明性和提高公众参与度。各国政府应确保在制定与投资者有关的国内法和其他措施时保持透明性，并提供公众参与。六是负责任的企业行为。各国政府应敦促跨国公司本着对社会负责的态度经营企业。欧盟和美国打算推进负责任的企业行为准则，遵循经合

5、组织制定的跨国公司行动指南。七是对出于国家安全考量的审查范畴作出限制。这种投资审查应仅仅专注于应对真正的国家安全风险。在上述七项原则中，建立“开放与非歧视性的投资环境”是欧美共同倡议的《关于国际投资共同原则的联合声明》的首要原则。该原则在全球贸易体系中获得了巨大的成功，成为世界贸易体系赖以生存的支柱之一，其核心即是“国民待遇”和“最惠国待遇”。由于欧盟成员国以往与非欧盟国家签订的投资协定仅涉及投资者在“准入之后”（post-entry,orpost-admission）的待遇问题，并未对准入条件作有约束力的规定，里斯本条约生效后，欧

6、盟逐渐通过对外缔结有关投资市场准入、投资自由化的多边或双边协定，来弥补前述“准入（entryoradmission）”上的规制空白。二、欧盟对外谈判实践所体现的投资诉求自里斯本条约生效以来，因投资政策被纳入整个商业政策范畴，欧盟近期与投资有关的诉求主要体现在对外自由贸易协定的谈判中。因为截至2013年底，欧盟真正意义上的对外投资协定谈判只有与中国和缅甸的谈判，而其正在商谈的重要自贸协定则有25个之多。国际金融危机和欧元区主权债务危机之后，随着发展中国家在商品贸易领域的崛起，欧盟被迫将关注的重点转向服务贸易和政府采购等具有优势的领域，

7、希望通过最大限度地进入发展中国家和地区的相关市场，为其经济提供可持续的增长动力。从欧盟对外谈判的实践看，在反映其诉求方面，自由贸易协定谈判和投资协定谈判有少许差异。欧盟的自由贸易协定谈判以市场准入为主要诉求，尤其是服务贸易市场的开放；而投资协定谈判则更看重投资保护。欧盟在其对外谈判中涉及投资的诉求主要表现在：（一）敦促贸易伙伴取消服务贸易和政府采购市场的准入限制无论是已生效近3年的欧盟与韩国自由协定，还是已完成谈判的欧盟与新加坡自贸协定，或者是接近完成谈判的欧盟与加拿大全面经济贸易协定，乃至于当前正在进行的欧盟与美国“跨大西洋贸易与

8、投资协定”谈判（TTIP），推动谈判伙伴开放服务贸易领域都是欧盟的主要诉求。如欧盟与韩国的自贸协定，就涉及对跨境服务提供者和设立服务业投资的投资者的市场准入内容，协定以清单的形式列明开放的领域和相关保留，同时规定未作承诺的领域不在清单