美国2012年双边投资协定范本与中美双边投资协定谈判_崔凡

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1、《国际贸易问题》2013年第2期国际投资与跨国经营美国2012年双边投资协定范本与中美双边投资协定谈判崔凡摘要：本文首先介绍了美国2012年双边投资协定范本修订的主要内容，在此基础上对中美双边投资协定谈判中方应采取的立场进行了分析。本文认为美国2012年双边投资协定范本修订中涉及国家主导型经济体的内容对中方的影响有限。面对目前国际投资协定中准入前国民待遇条款日益增多的形式，本文认为中国应该支持多哈部长宣言第22段倡导的基于肯定清单的准入前国民待遇，以此为基础与美国及其他经济体展开投资自由化谈判。本文最后对中美双边投资协定谈判提出了一系列

2、政策建议。关键词：双边投资协定；准入前国民待遇；肯定清单2012年4月，经过历时3年的研究和讨论，美国贸易谈判代表办公室正式发布了美国2012年双边投资协定范本（2012USModelBIT），取代之前的2004年双边①投资协定范本，以作为美国对外进行双边投资协定谈判的基础。紧接着在5月，②中美双方宣布重启双边投资协定谈判。在最新的这个BIT范本中，美国加入了一③些与中国密切相关的内容：例如对“被授予政府职权的国有企业”做出了定义；④规定不得有技术本地化的履行要求；要求东道国允许外国人适当参加技术标准的⑤制定等。我们认为，2012年范本

3、中的这些变化虽然确实有针对中国之嫌，但并不是中[基金项目]教育部人文社会科学研究规划基金项目（12YJA790018）以及人文社会科学国家重点研究基地对外经济贸易大学中国世界贸易组织研究院项目支持。作者感谢在最近于对外经济贸易大学举行的两次中美双边经贸关系座谈会上各位专家的发言，特别是周文重大使、孙振宇大使、商务部美大司王旭副司长、对外经济贸易大学林桂军教授、赵忠秀教授、白树强教授的精彩观点。崔凡：对外经济贸易大学国际经济贸易学院100029电子信箱cuifan@uibe.edu.cn。①美国从1982年开始制定双边投资协定范本，之后于

4、1994年和2004年分别推出了第二版和第三版。2012年双边投资协定范本是在2004年版基础上修改而成。②该项谈判于2008年启动，但很快因为美国需要修订双边投资协定范本而于2009年中止。③美国2012年BIT范本第二条第2款脚注8。④Performancerequirements，中文文献中通常翻译为“业绩要求”或者“履行要求”。考虑到这些要求并不一定针对其投资业绩，而是针对投资在运营过程中的表现的要求，我们这里将其翻译为“履行要求”。新增内容为第八条第1款（h）段及脚注12。⑤美国2012年BIT范本新增内容为第十一条第8款。-

5、123-国际投资与跨国经营《国际贸易问题》2013年第2期美双边投资协定谈判的主要障碍。中美谈判中方主要关注的仍然应该是2012年范本中继承了2004年范本的一些核心条款，最主要的仍是东道国如何实行准入前国民待遇的问题和东道国如何在面临金融危机的情况下实施审慎监管措施的问题。我们认为，如果以美国2012年BIT范本为基础达成中美双边投资协定，中国对美投资因此获得的商业利益并不明显，却将对中国今后外资管理的灵活性造成极大的束缚。但是，如果中国拒绝做出进一步的有约束性的投资开放承诺，可能在目前的全⑥球投资体系新格局形成过程中居于不利地位。中

6、国应该明确自己的投资开放立场和策略以争取主动。基于此，笔者提出了一系列政策建议。一、美国2012年双边投资协定范本中的主要变化及其对中方可能的影响⑦美国目前与42个国家签订了双边投资协定，同时与10多个国家在其自由贸易与投资协定中签订了双边投资条款。这些协定和条款都是以其双边投资协定范本为⑧基础进行谈判和签订的。在美国签有上述协议的这50多个国家中，加拿大是唯一一个与美国有较大双边投资流量的国家。美国与加拿大之间的投资开放与保护关系是由《北美自由贸易区协定》（NAFTA协定）第11章来规范的。而NAFTA协定第11章的基础也是美国的BI

7、T范本。因此，美国的BIT范本实际上并不仅仅是一个单纯的投资保护协定范本，而是兼具投资开放协议范本的功能。在1997年以前，国际上投资人与东道国的争端相对较少，国际投资争端解决中心（ICSID）在1997年以前的争端案例每年一般是1到3个，有时甚至没有争端⑨案。1997年以后，ICSID的争端案每年都是两位数，到2011年已经高达37个。尽管美国在ICSID只被申诉了4次，但加拿大公司根据北美自由贸易区协定通过其他机制至少申诉了美国15次以上（Anderson，2009）。美国国内特别是环境保护组织和劳工组织，认为外国公司的这些申诉直接

8、在国际上进行仲裁，绕过了美国的国内救济，直接挑战了美国国内的法规，而同样的国际仲裁机制美国国内公司无法使用，导致了不公平。与此同时，美国与中国、印度等国就双边投资协定进行的谈判引起了美国国内的广泛关注，一些