上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金

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1、上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金基金合同基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零一零年十二月62目录一、前言3二、释义4三、基金的基本情况7四、基金份额的发售8五、基金备案9六、基金份额的申购与赎回10七、基金合同当事人及权利义务16八、基金份额持有人大会25九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序32十、基金的托管34十一、基金份额的登记34十二、基金的投资35十三、基金的财产42十四、基金资产的估值43十五、交易的清算与交割47十六、基金的费用与税收48十七、基金的收益与分配50

2、十八、基金的会计和审计51十九、基金的信息披露52二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算57二十一、违约责任59二十二、争议的处理60二十三、基金合同的效力60二十四、其他事项6162一、前言(一)订立本基金合同的目的、依据和原则1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、中国证券监督管理委员会和国家外汇管理局有关基金公司境外投资业务的相关规定及其他有关法律法规。3.订立本

3、基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同

4、及其他有关规定享有权利、承担义务。(三)上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的

5、，以基金合同为准。62二、释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金2.基金管理人或本基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）4.基金合同或本基金合同：指《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的

6、任何有效修订和补充6.招募说明书：指《上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金招募说明书》及其更新，是基金份额发售时对基金情况进行说明的法律文件7.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等8.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订9.中国证监会：指中国证券监督管理委员会10.银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理

7、委员会或其他国务院授权的机构11.外管局：指国家外汇管理局及其授权的代表机构12.中国有关监管部门：是指中华人民共和国政府设立的境内金融监管机构，包括但不限于中国人民银行、中国证监会、中国银行业监督管理委员会、外管局等有关监管机构13.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人6214.个人投资者：指依据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于本基金的自然人15.机构投资者：指依据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于本基金的法人、社会团体或其他组织

8、16.投资人：指个人投资者、机构投资者的合称17.基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人18.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务19.销售机构：指直销机构和代销机构20.直销机构：指上投摩根基金管理有