上投摩根全球新兴场混合型证券投资基金

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1、上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金2015年年度报告上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金2015年年度报告2015年12月31日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一六年三月三十日§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月29日复核了本报告中的财务指标、净

2、值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告期自2015年1月1日起至12月31日止。本基金的基金名称自2015年7月21日起由上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金变更为上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金。该变更不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，亦不涉及投资目标、投资范围和投资策略的变更，对本基金的投资及

3、基金份额持有人利益无实质性不利影响。-43-1.2目录§1重要提示及目录21.1重要提示2§2基金简介52.1基金基本情况52.2基金产品说明52.3基金管理人和基金托管人62.4境外投资顾问和境外资产托管人62.5信息披露方式72.6其他相关资料7§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况83.1主要会计数据和财务指标83.2基金净值表现93.3过去三年基金的利润分配情况11§4管理人报告114.1基金管理人及基金经理情况124.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介124.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明124.4管理人对报告期内公平交易情

4、况的专项说明134.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明134.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望134.7管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况134.8管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明134.9管理人对报告期内基金利润分配情况的说明134.10管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明14§5托管人报告145.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明145.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明145.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见14§6审计报告146.

5、1管理层对财务报表的责任146.2注册会计师的责任146.3审计意见15§7年度财务报表157.1资产负债表157.2利润表187.3所有者权益（基金净值）变动表217.4报表附注23§8投资组合报告768.1期末基金资产组合情况768.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布808.3期末按行业分类的权益投资组合808.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细818.5报告期内权益投资组合的重大变动828.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合838.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细838.8期末按公允价值占基金

6、资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细848.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细848.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细858.11投资组合报告附注85§9基金份额持有人信息87-43-9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构879.2期末上市基金前十名持有人889.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况889.4发起式基金发起资金持有份额情况89§10开放式基金份额变动90§11重大事件揭示9111.1基金份额持有人大会决议9111.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动9

7、111.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼9111.4基金投资策略的改变9111.5为基金进行审计的会计师事务所情况9111.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况9111.7基金租用证券公司交易单元的有关情况9211.8其他重大事件93§12发起式基金发起资金持有份额情况93§13影响投资者决策的其他重要信息95§14备查文件目录9514.1备查文件目录9514.2存放地点9514.3查阅方式95-43-§2基金简介2.1基金基本情况基金名称上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金基金简称上投摩根全球新兴市场混合(