上投摩根新兴动力混合型证券投资基金.docx

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1、上投摩根新兴动力混合型证券投资基金2017年半年度报告2017年6月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：二〇一七年八月二十八日1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复

2、核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。本基金乃依据中港基金互认安排已获香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）之认可在香港公开发售的内地基金。香港证监会认可不等于对该产品作出推介或认许，亦不是对该产品的商业利弊或表现作出保证，更不代表该产品适合所有投资者，或认许该产品适合任何个别投资者或任何类别的投资者。本报告期自2017年1月1日起至6月30日

3、止。1.2目录1重要提示及目录21.1重要提示22基金简介52.1基金基本情况52.2基金产品说明52.3基金管理人和基金托管人62.4信息披露方式62.5其他相关资料63主要财务指标和基金净值表现63.1主要会计数据和财务指标63.2基金净值表现74管理人报告94.1基金管理人及基金经理情况94.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明114.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明114.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明124.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望124.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明124.7管理人对报告期

4、内基金利润分配情况的说明134.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明135托管人报告135.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明135.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明135.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见136半年度财务会计报告（未经审计）146.1资产负债表146.2利润表156.3所有者权益（基金净值）变动表166.4报表附注177投资组合报告357.1期末基金资产组合情况357.2报告期末按行业分类的股票投资组合357.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有

5、股票投资明细367.4报告期内股票投资组合的重大变动377.5期末按债券品种分类的债券投资组合407.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细407.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细407.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细407.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细407.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明407.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明407.12投资组合报告附注408基金份额持有人信息418.1期末基金份额持有人户数及持有

6、人结构418.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况428.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况429开放式基金份额变动4210重大事件揭示4310.1基金份额持有人大会决议4310.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动4310.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼4310.4基金投资策略的改变4310.5报告期内改聘会计师事务所情况4310.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况4310.7基金租用证券公司交易单元的有关情况4310.8其他重大事件4411影响投资者决策的其他重要信息4512备查文件目录

7、4512.1备查文件目录4512.2存放地点4512.3查阅方式4513补充披露452基金简介2.1基金基本情况基金名称上投摩根新兴动力混合型证券投资基金基金简称上投摩根新兴动力混合基金主代码377240交易代码377240基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2011年7月13日基金管理人上投摩根基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司报告期末基金份额总额584,398,280.42份基金合同存续期不定期下属分级基金的基金简称上投摩根新兴动力混合A类上投摩根新兴动力混合H类下属分级基金的交易代码3772