上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金

《上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金2017年半年度报告上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金2017年半年度报告2017年6月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一七年八月二十八日上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金2017年半年度报告1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意

2、，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2017年1月1日起至6月30日止。第45页共45页上投摩根全

3、球新兴市场混合型证券投资基金2017年半年度报告1.2目录1重要提示及目录21.1重要提示22基金简介52.1基金基本情况52.2基金产品说明52.3基金管理人和基金托管人52.4境外投资顾问和境外资产托管人62.5信息披露方式62.6其他相关资料63主要财务指标和基金净值表现63.1主要会计数据和财务指标63.2基金净值表现74管理人报告84.1基金管理人及基金经理情况84.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介104.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明114.4管理人对报告期内公平交易

4、情况的专项说明114.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明114.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望124.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明124.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明124.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明135托管人报告135.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明135.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明135.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见136半年

5、度财务会计报告（未经审计）136.1资产负债表136.2利润表156.3所有者权益（基金净值）变动表156.4报表附注167投资组合报告327.1期末基金资产组合情况327.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布327.3期末按行业分类的权益投资组合337.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细337.5报告期内股票投资组合的重大变动367.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合397.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细397.8期末按公允价值占基金资产

6、净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细407.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细407.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细407.11投资组合报告附注408基金份额持有人信息41第45页共45页上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金2017年半年度报告8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构418.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况418.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况419开放式基金份额变动4110重大事

7、件揭示4110.1基金份额持有人大会决议4110.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动4210.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼4210.4基金投资策略的改变4210.5报告期内改聘会计师事务所情况4210.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况4210.7基金租用证券公司交易单元的有关情况4210.8其他重大事件4711影响投资者决策的其他重要信息4812备查文件目录4812.1备查文件目录4812.2存放地点4812.3查阅方式48第45页共45页上投摩根全球新

8、兴市场混合型证券投资基金2017年半年度报告2基金简介2.1基金基本情况基金名称上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金基金简称上投摩根全球新兴市场混合(QDII)基金主代码378006交易代码378006基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2011年1月30日基金管理人上投摩根基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额73,242,017.98份基金合同存