上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金

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1、上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金招募说明书重要提示本基金经2011年10月8日中国证券监督管理委员会证监基金字【2011】[1599]号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》等，全面认识

2、本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是基金运作风险，包括流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险等。本基金主要投资于全球范围内从事天然资源的勘探、开发、生产及销售，或是向天然资源行业提供服务的公司的股票，通过积极主动的资产配置和组

3、合管理，在风险可控的前提下以获取长期资产增值。本基金主要投资于与中国证监会签署备忘录的国家或地区的证券。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司目录一、绪言3二、释义3三、风险揭示7四、基金的投资11五、基金管理人22六、境外投资顾问及境外托管人30七、基金的募集32八、基金合同的生效34九、基金的申购与赎回36十、基金的费用与税收46十一、基金的资产49十二、基金资产的估值50十三、基金的收益分配54十四、基金的会计与审计5

4、6十五、基金的信息披露57十六、基金合同的终止与基金资产的清算61十七、基金托管人63十八、相关服务机构67十九、基金合同的内容摘要75二十、基金托管协议的内容摘要92二十一、对基金份额持有人的服务107二十二、招募说明书的存放及查阅方式108二十三、备查文件108一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规以及《上投摩根全球天然资源股

5、票型证券投资基金基金合同》编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基

6、金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金：指上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金；基金合同：指《上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；招募说明书或本招募说明书：指《上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；托管协议：指《上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；发售公告：指《上投摩根全球天然资源股票型证

7、券投资基金发售公告》；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；外管局：指国家外汇管理局；《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；元：如无特指，指人民币；基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司；基金托管人：指中国银行股份有限公司；境外托管人：指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清算

8、等业务的金融机构；投资顾问：是指符合《试行办法》规定的条件，根据合同为基金管理人境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收