上投摩根新兴服务股票型证券投资基金

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1、上投摩根新兴服务股票型证券投资基金2017年第3季度报告上投摩根新兴服务股票型证券投资基金2017年第3季度报告2017年9月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一七年十月二十六日1上投摩根新兴服务股票型证券投资基金2017年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报

2、告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称上投摩根新兴服务股票基金主代码001482交易代码001482基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年8月6日报告期末基金份额总额93,473,341.48份投资目标通过积极主动的投资管理，把握中国经济转型过程中新兴服务业

3、的投资机会，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期增值。投资策略1、资产配置策略本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素，对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入分析，确定合适的资13上投摩根新兴服务股票型证券投资基金2017年第3季度报告产配置比例。2、股票投资策略本基金将通过系统和深入的基本面研究，重点投资于新兴服务业中具有竞争力的优质上市公司。在具体操作上，本基金将主要采用“自下而上”的方法，在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析方法，综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估值水平等，精选具有良好成

4、长性、估值合理的个股。3、行业配置策略由于新兴服务主题涉及多个行业及其子行业，我们将从行业生命周期、行业景气度、行业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值，对基金资产在行业间分配进行安排。4、固定收益类投资策略对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。业绩比较基准中证800指数收益率×85%+中债总指数收益率×15%风险收益特征本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险收益水平的基金产品。本基金风险收

5、益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。基金管理人上投摩根基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标13上投摩根新兴服务股票型证券投资基金2017年第3季度报告单位：人民币元主要财务指标报告期(2017年7月1日-2017年9月30日)1.本期已实现收益5,774,330.062.本期利润10,442,637.813.加权平均基金份额本期利润0.10574.期末基金资产净值105,539,538.325.期末基金份额净值1.129注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值

6、变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月10.36%1.16%4.57%0.53%5.79%0.63%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

7、的比较上投摩根新兴服务股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2015年8月6日至2017年9月30日)13上投摩根新兴服务股票型证券投资基金2017年第3季度报告注：本基金合同生效日为2015年8月6日，图示时间段为2015年8月6日至2017年9月30日。本基金建仓期自2015年8月6日至2016年2月5日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。§4管理人报告4.1基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期郭晨本基金基金经理2015-08-06-10年郭晨先生，自2007

8、年5月至2008年4月在