上投摩根智慧互联股票型证券投资基金

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1、上投摩根智慧互联股票型证券投资基金2018年第3季度报告上投摩根智慧互联股票型证券投资基金2018年第3季度报告2018年9月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一八年十月二十四日1上投摩根智慧互联股票型证券投资基金2018年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复核

2、了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称上投摩根智慧互联股票基金主代码001313交易代码001313基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年6月9日报告期末基金份额总额2,27

3、5,114,431.62份投资目标采用定量及定性研究方法，自下而上优选互联网主题上市公司，通过严格的风险控制，力争实现基金资产的长期增值。投资策略本基金将专注于互联网主题投资，对其相关行业的发展进行密切跟踪，充分把握互联网概念企业的投资机会。12上投摩根智慧互联股票型证券投资基金2018年第3季度报告在资产配置层面，本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例，动态优化投资组合。在个股选择层面，本基金主要采取“自下而上”的选股策略，基于对互联网主题相关的上市

4、公司盈利水平、成长性和估值水平的综合考量，使用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。业绩比较基准中证800指数收益率×85%+中债总指数收益率×15%风险收益特征本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险收益水平的基金产品。本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。基金管理人上投摩根基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2018年7月1日-2018年9月

5、30日)1.本期已实现收益-112,157,319.192.本期利润-251,781,406.803.加权平均基金份额本期利润-0.11044.期末基金资产净值1,295,536,606.015.期末基金份额净值0.569注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

6、12上投摩根智慧互联股票型证券投资基金2018年第3季度报告3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-16.32%1.72%-2.98%1.12%-13.34%0.60%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较上投摩根智慧互联股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2015年6月9日至2018年9月

7、30日)注：本基金合同生效日为2015年6月9日，图示时间段为2015年6月9日至2018年9月30日。本基金建仓期自2015年6月9日至2015年12月8日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。12上投摩根智慧互联股票型证券投资基金2018年第3季度报告§4管理人报告4.1基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期郭晨本基金基金经理2015-06-09-11年郭晨先生，自2007年5月至2008年4月在平安资产管理有限公司担任分析师；2008年4月至2009

8、年11月在东吴基金管理有限公司担任研究员；2009年11月至2014年10月在华富基金管理有限公司先后担任基金经理助理、基金经理，自2014年10月起加入上投摩根基金管理有限公司，自2015年1月起担任上投摩根中小盘混合型证券投资基金基金经理，自2015年6月起同时担任上投摩根智慧互联股票型证券投资基金基金经理，自2