2012年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押题5

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1、2012年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押题五欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890176289419一．单选题01：自收到中国证监会核准文件之日起（）内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过（）未实施完毕的，核准文件失效。A：30日，12个月B：60日，6个月C：30日，6个月D：60日，12个月 02：按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（）。A：直接融资与间接融资B：内部融资和外部

2、融资C：股权融资与债务融资D：短期融资与长期融资 03：根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。A：国家发改委B：国务院国有资产监督管理委员会C：财政部D：商务部 04：境外评估机构、根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A：仅对公司的无形资产进行评估B：仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估C：要求对公司所有者权益进行评估D：要求对公司所有资产进行评估 05：询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的

3、情况进行总结。A：1B：2C：3D：6 06：经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（）审批。A：国土资源部B：土地所在省级土地行政主管部门审批C：国家发改委D：建设部 07：主承销商于（）7:00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。A：T日B：T+1日C：T+2日D：T+3日 08：沪市上网发行（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。A：1B：2C：3D：4 

4、09：首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。A：3000，低B：5000，低C：3000，高D：5000，高 10：发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（）。A：定价公告B：初步询价公告C：初步询价结果公告D：网下配售结果公告 11：主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。A：1B：3C：6D：12 12：内地企业在中国香港发

5、行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值也不得少于（）万港元。A：10％，3000B：15％，3000C：15％，5000D：10％，5000 13：上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A：24个月，30％B：24个月，50％C：12个月，50％D：12个月，30％ 14：深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A：100，100B：100，500

6、C：500，500D：500，1000 15：在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会；可以设（）名监事，不设监事会。A：1，1～3B：1，1～2C：2，1～2D：2，1～3 16：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。A：50％，50％B：20％，30％C：30％，30％D：15％，50％ 17：上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格

7、，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。A：基金公司B：新股发行人C：主承销商D：证券交易所 18：2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。A：上网竞价B：网下发行电子化C：上网定价D：上网资金申购 19：发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（）。A：自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份B：自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人

8、管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份C：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份D：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 20：并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到（）票为通过，并购重组委员