月证券从业资格考试发行与承销考前压轴题

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1、证券发行与承销总10套第10套一．单选题  01：可交换公司债券自发行结束之日起（）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。A：6个月B：9个月C：12个月D：18个月 02：依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署（）。A：权利声明书B：义务声明书C：股份保持声明书D：责任声明书 03：单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。A：3％，10B：10％，3C：3％，5D：10％，5 04：可转换公司债券自转换期结束之

2、前的（）停止交易。A：第10个交易日起B：第5个交易日起C：第3个交易日起D：第2个交易日起 05：上市公司非公开发行新股是指（）。A：上市公司向不特定对象发行新股B：上市公司向特定对象发行新股C：向原股东配售股份D：向不特定对象公开募集股份 06：拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。A：后1个工作日B：前1个工作日C：前2个工作日D：后2个工作日 07：可交换公司债券的期限最短为（）年，最长为（

3、）年。A：1，5B：1，6C：2，5D：2，6 08：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额不少于（）亿元人民币。A：30％，2B：35％，l.5C：35％，2D：30％，l.5 09：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应（）公司净资产额。A：高于B：不得高于C：低于D：不得低于 10：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A：2000万元B：5000万元C：1亿元D：2亿元 11：199

4、8年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。A：《公司法》B：《证券法》C：《证券交易法》D：《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 12：申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。A：20B：25C：30D：35 13：企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。A：每月，3B：每周，5C：每周，3D：每月，5 14：其他财务顾问机构从事上市公

5、司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A：1000B：500C：200D：100 15：经公司登记机关登记的公司住所可以有（）个。A：1B：2C：5D：10 16：发行监管制度的核心内容是股票发行（）的归属。A：决定权B：注册权C：审核权D：定价权 17：2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（）起施行。A：2009年5月1日B：2009年5月10日C：2009年5月15日D：2009年6月1日 18：在直接或间接持有上市

6、公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。A：10％，5B：10％，l0C：5％，10D：5％，5 19：实际控制人应披露到（）为止。A：最终的非国有控股主体B：最终的外资控股主体C：最终的法人控股主体D：最终的国有控股主体或自然人 20：债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A：20，35B：15，20C：15，30D：30，45 21：记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。A：20B

7、：40C：60D：80 22：内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（）。A：30％及50％B：35％及40％C：35％及50％D：30％及40％ 23：通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。A：T日B：T+1日C：T+2日D：T+3日 24：新股东增发代码为（）。A：“73lXXX”B：“700XXX”C：“730XXX”D：“710XXX” 25：拟上市的股份有

8、限公司（）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。A：以控股股东的名义B：以自己的名义C：以主管部