证券从业资格考试发行与承销真题

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时间:2018-09-18

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1、证券从业资格考试网(http://www.jinkaoedu.com/sac/)单项选择题  1.公司法规定,设立股份有限公司至少有()名发起人。  A.1  B.2  C.3  D.4  2.股份公司注册资本的最低限额为人民币()万元。  A.200  B.300  C.500  D.1000  3.()是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。  A.控股股东  B.实际控制人  C.监视人  D.经理  4.债权人自接到合并通知书之日起()日内,未接到通知书的公告之日起45日内,有权

2、要求公司清偿债务或提供相应担保。  A.15  B.20  C.25  D.30  5.()是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公司,原公司的法人地位消失失。  A.新设分立  B.派生分立  C.主动分立  D.被动分立来源:  6.公司法人财产的()是公司参与市场竞争的首要条件。  A.独立性  B.关联性  C.清晰性  D.明确性  7.不属于会计报表审计过程的是()。  A.计划阶段  B.实施审计阶段  C.审计完成阶段  D.评估阶段  8.不属于股权融资的是()。  A.发行债券  B.配股  C.增发新股

3、  D.送红股5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve证券从业资格考试网(http://www.jinkaoedu.com/sac/)  9.()是

4、发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。  A.招股说明书  B.发行保荐书  C.法律意见书  D.招股说明书摘要  10.保荐机构辅导工作完成后,应当由()进行辅导验收。  A.中国证监会  B证券交易所  C.相应中国证监会的派出机构  D.中国证券业协会  11.发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决()次。  A.0  B.1  C.2  D.3  12.()是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其

5、他新近的首次公开发行,以获得估值基础。  A.贴现现金流量法  B.可比公司法  C.现金分红折现法  D.贴现法  13.分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是()。  A.全额预缴款方式  B.与储蓄存款挂钩方式  C.上网竞价  D.市值配售  14.公开发行证券的,报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是()。  A.募集说明书单行本  B.承销协议及承销团协议  C.律师鉴证意见  D.会计师事务所验资报告  15.发行人披露的招股意向书不含(),与招股说明书()同等法律效力。  A.发行价格和筹资金额具有  B.

6、发行股数和发行价格不具有  C.每股面值和发行价格具有  D.发行股数和筹资金额不具有 16.对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息,但对投资者作出投资决策有重大影响的信息()披露。  A.可以不  B.必须  C.根据需要选择性  D.根据公司所在行业有不同规定5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheur

7、banrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve证券从业资格考试网(http://www.jinkaoedu.com/sac/)  17.上市公司公开发行新股是指上市公司向()发行新股,包括向原股东配售股份简称()和向不特定对象公开募集股份简称()。  A.特定对象"增发""配股"  B.特定对象"配股""增发"  C.不特定对象"增发""配股"  D.不特定对象"配股""增发"  

8、18.根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()个月后,方可转换为公司股票。  A.3  B.6  C

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