证券从业资格考试发行与承销真题一

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1、.多项选择题　　61.投资银行业的广义含义涵盖的内容有()。　　A.公司融资　　B.并购顾问　　c.股票和债券等金融产品的销售和交易　　D.资产管理和风险投资业务　　62.发起人不能以()作价出资。　　A.知识产权　　B.土地使用权　　C.信用　　D.劳务　　63.关于股份有限公司的资本，下列说法中，正确的有()。　　A.是指在公司登记机关登记的资本总额　　B.是注册资本　　C.有股东认购或公司募足的股款构成　　D.其基本构成单位是股份　　64.股东大会的职权可以概括为()。　　A.决定权　　B.经营权　　C.执行权　　D.审批权　　65.招股说明书()是信息披露的最低要

2、求。　　A.结构准则　　B内容准则论坛　　C.格式准则　　D.形式准则　　66.确定专项复核范围的标准有()。　　A.专项复核的问题应明确　　B专项复核的问题可操作　　C.专项复核仅针对特定期间的财务会计数据　　D.原则上不涉及申报期间以外的事项　　67.首次公开发行股票的基本原则有()。　　A.公开原则　　B高效原则　　C.经济原则　　D.公正原则　　68.下列关于承销团承销的说法中，正确的是()。　　A.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作　　B.承销团由5家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动　　C.承销协议和承销

3、团协议必须在发行价格确定前签订　　D.承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票　　69.发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()。　　A.询价推介时间　　B定价公告刊登日期...　　C.申购日期和缴款日期　　D股票上市日期　　70.下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是()。　　A.具备健全且运行良好的组织机构　　B.具有持续盈利能力，财务状况良好　　C.公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为　　D.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用　　71.下列关于申请过程中的信息披露的说法中，

4、正确的是()。　　A.申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露　　B中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知　　C.使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系　　D.股东大会通过本次发行议案之日起3个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议　　72.下列属于可转换公司债

5、券发行的申报程序的是()。　　A.董事会决议　　B.股东大会决议来源：　　C.保荐事项　　D.编制申报文件　　73.国内可转换公司债券的发行方式有()。　　A全部网上定价发行　　B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合　　C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行　　D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式　　74.目前，我国国债包括()。　　A.记账式国债　　B凭证式国债　　C.可转换债券　　D.储蓄国债　　75.下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是()。　　A.在中国境内

6、申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意　　B中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核　　C.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理　　D.国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理　　76.下列属于境内上市外资股的投资主体的是()。　　A.外国的自然人、法人和其他组织...　　B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织　　C.定

7、居在国外的中国公民　　D.拥有外汇的境内居民　　77.下列有关H股的发行方式的说法中，不正确的是()。　　A.H股的发行方式是公开发行　　B发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开开披露　　C.招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股　　D.初次发行H股时不要求必须进行国际路演　　78.下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是()。　　A.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市　　B上市