2013证券从业《证券发行与承销》押题测试卷

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1、环球天下教育旗下品牌网站美国纽交所上市公司2013证券从业《证券发行与承销》押题测试卷　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)　　1、H股的发行方式是(　　)。　　A.国际配售　　B.公开发行加国际配售　　C.定向发行　　D.公开发行　　2、2008年3月，在首发上市中首次尝试采用(　　)方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。　　A.上网竞价　　B.网下发行电子化　　C.上网定价　　D.上网资金申购　　3、H股

2、控股股东必须承诺上市后(　　)个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。　　A.3　　B.6　　C.10　　D.12　　4、发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的(　　)或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。　　A.10%　　B.20%34环球网校——中国职业教育领导者品牌http://www.edu24ol.com/环球天下教育旗下品牌网站美国纽交所上市公司　　C.30%　　D.50

3、%　　5、(　　)是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。　　A.准确性原则　　B.及时性原则　　C.真实性原则　　D.完整性原则　　6、企业有下列(　　)行为的，可以不对相关国有资产进行评估。　　A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司　　B.以非货币资产对外投资　　C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产　　D.合并、分立、破产、解散　　7、国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料

4、齐全的，在(　　)个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。　　A.10　　B.15　　C.20　　D.30　　8、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。　　A.10%　　B.20%　　C.30%34环球网校——中国职业教育领导者品牌http://www.edu24ol.com/环球天下教育旗下品牌网站美国纽交所上市公司　　D.40%　　9、保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。　　A.5　　B.7　　C.

5、30　　D.10　　10、1927年的(　　)取消了禁止商业银行承销股票的规定。　　A.《国民银行法》　　B.《麦克法顿法》　　C.《格拉斯•斯蒂格尔法》　　D.《金融法》　　11、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的(　　)。　　A.审计回顾阶段　　B.计划阶段　　C.实施审计阶段　　D.审计完成阶段　　12、(　　)是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。　　A.价值重估　　B.资金核实　　C.清

6、产核资　　D.损益认定34环球网校——中国职业教育领导者品牌http://www.edu24ol.com/环球天下教育旗下品牌网站美国纽交所上市公司　　13、债权人自接到通知书之日起(　　)日内，未接到通知书的自第一次公告之日起(　　)日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。　　A.15，20　　B.15，30　　C.20，35　　D.30，45　　14、中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起(　　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。　　A.30　　B.45　　C.50　　D.

7、60　　15、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(　　)后，方可转换为公司股票。　　A.1个月　　B.2个月　　C.6个月　　D.1年　　16、收购人在报送上市公司收购报告书之日起(　　)日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。　　A.3　　B.5　　C.10　　D.1534环球网校——中国职业教育领导者品牌http://www.edu24ol.com/环球天下教育旗下品牌网站美国纽交所上市公司　　17、交易商协会负责受理短期融资券

8、的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由(　　)名注册委员会委员参加。　　A.2　　B.3　　C.5　　D.7　　18、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的(　　)。　　A.20%　　B.35%　　C.50%　　D.70%　　19、定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在(　　)万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。　　A.2000　　B.1000　　C.30