2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(5)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（　）。A.机构投资者B.一般法人投资者C.战略投资者D.战术投资者(2)股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（　）通过。A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部(3)网上定价、竞价方式是

2、指（　）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A.发行人B.承销商C.主承销商D.证券交易所(4)测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠（　）。A.资信评级B.票面利率C.发行价格D.发行规模(5)同一人员不得同时担任（　）家以上企业的辅导工作。A.2B.3C.4D.5(6)中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生拟发行股票(A，B股)的股份有

3、限公司在向中国证监会提出发行申、请前，均须具有主承销资格的证券公司辅导，辅导期限为（　）年。A.1B.2C.3D.4(7)上市公司应当在可转换公司债券期满后（　）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A.2B.3C.5D.7(8)采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。，A.创立大会B.全体发起人大会C.股东大会D.监事会(9)在（　），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。A.审计回顾阶段B.计划

4、阶段C.实施审计阶段D.审计完成阶段(10)股份有限公司宣告破产以后，由（　）接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。A.债权人B.清算组C.专家组D.政府部门(11)净资产未全部折股的差额部分应计入（　）。A.负债B.资本公积金C.未分配利润D.其他业务收入中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(12)采用网上定价发行方式的，主承销商在（　）设立股票发行专户和申购资金专户。A.银行B.主承销商自己的营业部的账户C.发行公

5、司D.证券交易所(13)公司反收购战略中，不属于保持公司控制权策略的是（　）。A.管理层收购B.超级多数条款C.限制董事资格D.每年部分改选董事会成员(14)在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（　）。A.保护责任B.提供财务资助的责任C.监管责任D.诚信义务(15)目前我国股份有限公司资本确定采取（　）原则。A.自定资本制B.法定资本制C.授权资本制D.折衷资本制(16)不属于股权融资的是（　）。A.发行债券B.配股C.增发新股D.送红股

6、(17)股份有限公司最主要的会计报表是（　）。A.资产负债表和现金流量表B.资产负债表和利润分配表C.资产负债表和损益表D.资产负债表和股东权益增减变动表中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(18)上市公司申请新股发行时，由（　）决定聘请主承销商事宜。A.董事会B.董事长C.股东大会D.总经理(19)股票发行审核委员会的办事机构是证监会的（　）。A.发行监管部B.市场部C.法律部D.稽查部(20)对发行公司债券作出决议，是（　）

7、的职责。A.股东大会B.董事会C.监事会D.总经理(21)凭证式国债是一种国家（　）债券，主要由（　）参与承销发行。A.消费型一级自营商B.消费型财政部C.储蓄型证券公司D.储蓄型商业银行以及储蓄银行(22)公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B.自主承销商报公募股票申请文件起满1年C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满l年D.自证监会通过股票发行申请起满1年(23)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　）内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份

8、，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　）内不得转让A.1年；1年B.2年；1年C.1年；2年D.2年；2年(24)中大网校“十佳网络教育机构”、“