2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)（　　）是正确的。(2)不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　　）。(3)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（　）。(4)证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交Et后的某个营业日进行交收的交收方式称为（　　）。(5)投资者一般由

2、（　　）代为办理清算交割、交收。(6)下列（　）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)在年度报告中，对持股（　　）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。(8)（　）不属于交易费用。(9)公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（　）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。(10)综合类证券公司以盈利为目的，并

3、以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　）。．(11)下列不属于证券经纪业务特点的是（　）。(12)折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。(13)（　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(14)国债

4、回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（　）。(15)对折算率的公布，错误的说法是（　　）。(16)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　）。(17)证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　）个交易日内报证券交易所备案。(18)关于交易单位，说法错误的是（　）。(19)不属于风险监察内容的是（　　）(20)（　）是填写委托单的第一要点。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(21)（　）是营业部经营管理的核心。(22)上海证

5、券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(23)新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　）。(24)根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（　）。(25)证券公司自营业务的特点之一是（　　）。(26)以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（　　）以取得一定资金的行为。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangx

6、iao.cn中大网校引领成功职业人生(27)召开股东大会的上市公司要提前（　）天刊登公告。(28)商业银行间的债券回购业务（　）。(29)回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（　）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。(30)A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（　）元。(31)证券营业部机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于(．)平方米。(32)证券

7、公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近（　　）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形。(33)下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(34)对于责任性差错，处理方法错误的是（　　）。(35)申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（　）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期

8、不得超过（　）。(36)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　）年。(37)中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润