2011证券从业资格考试《证券发行与承销》考前密押试卷及答案详解

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1、39/40一、单项选择题1.证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。A.10%B.5%C.2%D.1%2.股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/53.股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/44.清算组应当在成立之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A.30B.40C.50D.605.公司因（）原因解散的，应当在解散事由出现之日起5日内成立清算组，开始清算。A.股

2、东大会决议解散B.因公司合并或分立需要解散C.依法被吊销执照、责令关闭或被撤销D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司6.招股说明书摘要的下列说法中，错误的是（）。A.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括8无需包括招股说明书全文各部分的主要内容C.招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式39/40D.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文7.每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。A.3B.5C.7D.118.发行费用不包括（）。A.

3、承销费用B.评估费用C.财务顾问费D.保荐费用9.管理层讨论与分析（）财务因素，（）非财务因素。A.包括不包括B.不包括不包括C.不包括包括D.包括包括10.发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异，或者按规定将要进行变更的，应分析重大会计政策或会计估计的差异或变更对公司（）产生的影响。A.资产B.负债C.利润D.主营业务收入11.当发行人披露基于盈利预测的发行市盈率时，每股收益的计算方法是（）。A.按发行前一年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益后的净利润预测数除以发行后总股本计算B.按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性

4、损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算C.按发行前一年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算D.按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益后的净利润预测数除以发行后总股本计算12.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。39/40A.1/3B.1/2C.2/3D.3/413.关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（）。A.中国证监会的核准文件B.经中国证监会审核的全部发行申报材料C.上市报告书D.发行的预计时间安排1

5、4.转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通殷的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格（），转换价值（）。A.相同相同B.相同不同C.不同相同D.不同不同15.对于持有者而言，由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的（）。A.欧式买权B.美式买权C.美式卖权D.欧式卖权16.可交换公司债券是（）发行的公司债券。A.上市公司B.上市公司的股东C.上市公司的债权人D.上市公司的股东或上市公司的债权人17.在场内挂牌分销的程序中，投

6、资者在买入债券时，（）缴纳佣金，证券交易所（）向代理机构收取买卖国债的经手费用。A.需要；需要B.需要；不需要39/40C.不需要；需要D.不需要；不需要18.短期融资券是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）天的有价证券。A.90B.150C.240D.36519.在证券公司债券的条款设计要求中，发行人应当为债券持有人聘请债权代理人，以下不能成为债权代理人的是（）。A.基金管理公司B.信托投资公司C.证券公司D.会计师事务所20.下列所述不属于在境内上市外资股的发行准备中尽职调查的

7、主要作用的是（）。A.使中介机构增强对企业的了解，以便发现问题B.杜绝违规操作的存在C.使中介机构掌握有关企业的第一手资料，真实地写出招股说明书和其他相关材料D.尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究21.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，（）个月内不得转让。A.1236B.1224C.918D.92422.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场

8、按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.银行票据B.商业票据C.中期票据D.短期票据39/4023.