2010年证券从业资格考试发行与承销押密试题

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1、2010年证券从业资格考试发行与承销押密试题一、单项选择题1•标志看现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是（）0A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会汁年度。A.1/2B.1C.2D.33.发起人不能以（）作价出资。A.知识产权B.土地使用权C.实物D.劳务4.（）是指股份有限公司的资本必须具有确定性。A.资本确定原则B.资本维持原则C.资木不变原则D.资木实存原则5.（）是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。A.

2、吸收合并B.新设合并C.善意合并D.敌意合并6.下列不属于《证券法》对股份冇限公司申请股票上市要求的是（）。A.股票经国务院证券监籽管理机构核准已公开发行B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股木总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无煨假记录2.（）是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于H己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。A.国家法人股B.国有法人股C.国家股D.国有股3.属于间接融资范畴的是（）。A.公司债券融资B.

3、股票融资C.国债融资D.贴现4.（）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书--起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。A.招股说明书B.发行保荐书C.法律意见书D.招股说明书摘要5.专项复核报告最迟应在发行人屮报财务资料有效期截止前（）个月送至中国证监会。A.1B.2C.3D.66.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的（）独立。A.人员B.财务C.机构D.业务2.以下对相对估值法的评价中，错谋的是（）。A.相对估值法简单易用B.相对佔值法具冇较强的主观性C.相对估值

4、法容易错谋估值H标资产D.相对估值法考虑决定资产域终价值的内在因索3.首次公开发行股票的（）原则是指发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施,最人限度地降低发行成本。A.公平B.高效C.经济D.公开4.股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照（）返还股票认购人。A.发行价B.市场价C.发行价并加算银行同期贷款利息D.发行价并加算银行同期存款利息5.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，纸张规格为（）。A.B5B.A4C.B4D.A36.下列不屈于公开增发的特别规定的是（）。A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润

5、相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据B.除金融类企业外.最近一期期末不存在持有金额较人的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易口公司股票均价或前i个交易口的均价D.±i

6、j公司的盈利能力具有可持续性，业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖丁-控股股东、实际控制人的情形7.根据《上海证券交易所股票上市规则（2006年5月修订稿）》及其他相关规定，询价增发、比例配售操作流程不正确的是（）<>A.T-2n,询价区间公告见报，股票停牌2个小时A.T日，增发发行“、老股东配售缴款日B.T+2日，

7、主承销商联系会计师爭务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处C.T+2口，11：00前.主承销商根据验资结果，确定木次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部2.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法屮，正确的是（）。A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人町按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人B.可转换公司债券的回伟是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券c.按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上山•公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回侶的权利D.nJ'转换公司债

8、券的赎回和回售价格是事后商议而定的3.储蓄国债发行对彖为（）。A.个人投资者B.企事业单位C.行政机关D.社会团体4.根据《关于股份冇限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，屮请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的（）以上；拟发行的股木总额超过（）亿元人民币的，-其拟向社会发行股份的比例达（）以上。A.20%415%B.20%515%C.25%520%D.25%415%5.公司收购的形式按（）划分，可分为要约收购和协议收购。A.支付方式B.持股对象是